Thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh tại VSDC bị đình chỉ hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh trong trường hợp nào?

Nội dung chính

• Thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh tại VSDC bị đình chỉ hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh trong trường hợp nào?
• Thời gian đình chỉ hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh của thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh là bao lâu?
• Hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh của thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh được khôi phục khi nào?

Thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh tại VSDC bị đình chỉ hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh trong trường hợp nào?

Việc đình chỉ hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh của thành viên bù trừ được quy định tại khoản 1 Điều 8 Quy chế thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 13/QĐ-HĐTV năm 2023 như sau:

Đình chỉ hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh của thành viên bù trừ

1. VSDC ban hành quyết định đình chỉ hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh của thành viên bù trừ trong các trường hợp quy định tại các điểm a, b, c, d, đ, e, g và h khoản 1 Điều 27 Thông tư 58/2021/TT-BTC.

...

Như vậy, theo quy định tại khoản 1 Điều 27 Thông tư 58/2021/TT-BTC thì thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam có thể bị đình chỉ hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh trong các trường hợp sau đây:

(1) Thành viên bù trừ mất khả năng thanh toán với nghĩa vụ thanh toán thiếu hụt vượt quá tổng số dư tài sản ký quỹ có thể sử dụng tại thời điểm xác định mất khả năng thanh toán và số dư tài sản đóng góp Quỹ bù trừ của chính thành viên bù trừ đó;

(2) Thành viên bù trừ không đóng góp đủ vào Quỹ bù trừ theo yêu cầu trong vòng 10 ngày kể từ ngày hết hạn nộp theo thông báo của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam;

(3) Thành viên bù trừ không hoàn trả đủ tiền hỗ trợ thanh toán từ Quỹ bù trừ, Quỹ phòng ngừa rủi ro nghiệp vụ và nguồn vốn của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày sử dụng;

(4) Thành viên bù trừ không chuyển đủ khoản tiền bồi thường theo quy định tại điểm c khoản 4 Điều 11 Thông tư 58/2021/TT-BTC trong vòng 02 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn nộp theo thông báo của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam;

(5) Thành viên bù trừ không thực hiện giảm số lượng vị thế vượt quá giới hạn vị thế trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được thông báo vi phạm của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam;

(6) Thành viên bù trừ không thực hiện nộp tài sản ký quỹ trong vòng 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận được thông báo của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam;

(7) Thành viên bù trừ có từ 02 lần trở lên trong 01 tháng hoặc trong 02 tháng liên tiếp bị Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam ra quyết định khiển trách;

(8) Thành viên bù trừ bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đình chỉ hoạt động cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh.

Thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh tại VSDC bị đình chỉ hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh trong trường hợp nào? (Hình từ Internet)

Thời gian đình chỉ hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh của thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh là bao lâu?

Thời gian đình chỉ hoạt động được quy định tại khoản 3 Điều 8 Quy chế thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 13/QĐ-HĐTV năm 2023 như sau:

Đình chỉ hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh của thành viên bù trừ

...

3. Thời gian đình chỉ hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh của thành viên bù trừ được quy định cụ thể trong quyết định đình chỉ của VSDC nhưng tối đa là 90 ngày kể từ ngày VSDC ra quyết định. Riêng đối với trường hợp thành viên bù trừ bị UBCKNN đình chỉ hoạt động cung cấp dịch vụ bù trừ thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh, thời gian đình chỉ thực hiện theo thời gian đình chỉ của UBCKNN.

4. Trình tự, thủ tục đình chỉ

a) Trong thời hạn 01 ngày làm việc kể từ ngày phát sinh vi phạm theo quy định tại khoản 1 Điều này, VSDC ban hành quyết định đình chỉ đối với thành viên bù trừ vi phạm.

...

Như vậy, theo quy định, thời gian đình chỉ hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh của thành viên bù trừ chứng khoán được quy định cụ thể trong quyết định đình chỉ của VSDC nhưng tối đa là 90 ngày kể từ ngày VSDC ra quyết định.

Riêng đối với trường hợp thành viên bù trừ bị Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đình chỉ hoạt động cung cấp dịch vụ bù trừ thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh thì thời gian đình chỉ thực hiện theo thời gian đình chỉ của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.

Hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh của thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh được khôi phục khi nào?

Việc khôi phục hoạt động bù trừ được quy định tại khoản 5 Điều 8 Quy chế thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 13/QĐ-HĐTV năm 2023 như sau:

Đình chỉ hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh của thành viên bù trừ

...

d) Trình tự, thủ tục chuyển khoản tất toán vị thế, ký quỹ theo yêu cầu nêu tại điểm c khoản này thực hiện theo quy định tại Quy chế bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh tại VSDC.

5. VSDC xem xét, quyết định khôi phục hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh cho thành viên bù trừ chỉ sau khi thành viên bù trừ đã khắc phục được toàn bộ hành vi dẫn tới bị đình chỉ hoạt động.

Như vậy, theo quy định, hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh của thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh được Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam xem xét, quyết định khôi phục sau khi thành viên bù trừ đã khắc phục được toàn bộ hành vi dẫn tới việc bị đình chỉ hoạt động.