Thành viên bù trừ có bị đình chỉ hoạt động nếu không hoàn đủ tiền hỗ trợ thanh toán từ Quỹ bù trừ hay không?

Nội dung chính

• Thành viên bù trừ có bị đình chỉ hoạt động nếu không hoàn đủ tiền hỗ trợ thanh toán từ Quỹ bù trừ hay không?
• Thời gian mà thành viên bù trừ bị đình chỉ hoạt động khi không hoàn đủ tiền hỗ trợ thanh toán từ Quỹ bù trừ là bao lâu?
• Thủ tục đình chỉ hoạt động của thành viên bù trừ được thực hiện theo trình tự như thế nào?

Thành viên bù trừ có bị đình chỉ hoạt động nếu không hoàn đủ tiền hỗ trợ thanh toán từ Quỹ bù trừ hay không?

Căn cứ khoản 1 Điều 8 Quy chế thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 84/QĐ-VSD năm 2022 quy định về trường hợp Trung tâm Lưu ký chứng khoán ban hành quyết định đình chỉ hoạt động bù trừ của thành viên bù trừ như sau:

Đình chỉ hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh của thành viên bù trừ

1. VSD ban hành quyết định đình chỉ hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh của thành viên bù trừ trong các trường hợp quy định tại các điểm a, b, c, d, đ, e, g và h khoản 1 Điều 27 Thông tư 58/2021/TT-BTC.

...

Dẫn chiếu khoản 1 Điều 27 Thông tư 58/2021/TT-BTC quy định về đình chỉ hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh của thành viên bù trừ như sau:

Đình chỉ hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh của thành viên bù trừ

1. Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam ra quyết định đình chỉ đối với hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh của thành viên bù trừ trong các trường hợp sau:

a) Thành viên bù trừ mất khả năng thanh toán với nghĩa vụ thanh toán thiếu hụt vượt quá tổng số dư tài sản ký quỹ có thể sử dụng tại thời điểm xác định mất khả năng thanh toán và số dư tài sản đóng góp Quỹ bù trừ của chính thành viên bù trừ đó;

b) Thành viên bù trừ không đóng góp đủ vào Quỹ bù trừ theo yêu cầu trong vòng 10 ngày kể từ ngày hết hạn nộp theo thông báo của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam;

c) Thành viên bù trừ không hoàn trả đủ tiền hỗ trợ thanh toán từ Quỹ bù trừ, Quỹ phòng ngừa rủi ro nghiệp vụ và nguồn vốn của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày sử dụng;

...

Theo đó, trong trường hợp thành viên bù trừ không hoàn trả đủ tiền hỗ trợ thanh toán từ Quỹ bù trừ trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày sử dụng thì Trung tâm Lưu ký chứng khoán sẽ ban hành quyết định đình chỉ đối với hoạt động bù trừ của thành viên bù trừ.

Thành viên bù trừ có bị đình chỉ hoạt động nếu không hoàn đủ tiền hỗ trợ thanh toán từ Quỹ bù trừ hay không? (Hình từ Internet)

Thời gian mà thành viên bù trừ bị đình chỉ hoạt động khi không hoàn đủ tiền hỗ trợ thanh toán từ Quỹ bù trừ là bao lâu?

Căn cứ khoản 3 Điều 8 Quy chế thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 84/QĐ-VSD năm 2022 quy định về thời hạn đình chỉ hoạt động đối với thành viên bù trừ như sau:

Đình chỉ hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh của thành viên bù trừ

...

3. Thời gian đình chỉ hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh của thành viên bù trừ được quy định cụ thể trong quyết định đình chỉ của VSD nhưng tối đa là 90 ngày kể từ ngày VSD ra quyết định. Riêng đối với trường hợp thành viên bù trừ bị UBCKNN đình chỉ hoạt động cung cấp dịch vụ bù trừ thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh, thời gian đình chỉ thực hiện theo thời gian đình chỉ của UBCKNN.

...

Như vậy, thời gian đình chỉ hoạt động bù trừ của thành viên bù trừ được quy định cụ thể trong quyết định đình chỉ của Trung tâm Lưu ký chứng khoán nhưng tối đa là 90 ngày kể từ ngày ra quyết định.

Thủ tục đình chỉ hoạt động của thành viên bù trừ được thực hiện theo trình tự như thế nào?

Căn cứ khoản 4 Điều 8 Quy chế thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 84/QĐ-VSD năm 2022 quy định về trình tự, thủ tục thực hiện đình chỉ hoạt động của thành viên bù trừ như sau:

- Trong thời hạn 01 ngày làm việc kể từ ngày phát sinh vi phạm (không hoàn đủ tiền hỗ trợ thanh toán từ Quỹ bù trừ) Trung tâm Lưu ký chứng khoán ban hành quyết định đình chỉ đối với thành viên bù trừ vi phạm.

- Việc đình chỉ hoạt động bù trừ của thành viên bù trừ bao gồm đình chỉ việc thực hiện giao dịch để mở vị thế mới đứng tên thành viên bù trừ trên toàn bộ tài khoản giao dịch tại thành viên bù trừ ngoại trừ việc thực hiện giao dịch đối ứng để đóng các vị thế hiện có, hoạt động thanh toán lãi lỗ vị thế hàng ngày và hoạt động thanh toán thực hiện hợp đồng đối với các vị thế hiện có.

- Tùy từng trường hợp, Tồng Giám đốc Trung tâm Lưu ký chứng khoán quyết định thành viên bù trừ bị đình chỉ phải tất toán một phần hay toàn bộ vị thế tự doanh, của khách hàng.

- Trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày bị đình chỉ, thành viên bù trừ có trách nhiệm công bố thông tin, thông báo cho khách hàng và tiến hành thủ tục chuyển khoản tất toán vị thế, ký quỹ theo yêu cầu (nếu có).

- Trình tự, thủ tục chuyển khoản tất toán vị thế, ký quỹ theo yêu cầu thực hiện theo quy định tại Quy chế bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh tại Trung tâm Lưu ký chứng khoán.