Thành viên bù trừ không cung cấp thông tin cho Trung tâm Lưu ký chứng khoán khi hệ thống giao dịch gặp sự cố thì sẽ bị xử lý vi phạm như thế nào?

Nội dung chính

• Thành viên bù trừ phải báo cáo về sự cố hệ thống phục vụ cho hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh cho Trung tâm Lưu ký chứng khoán thời hạn bao nhiêu ngày?
• Thành viên bù trừ không cung cấp thông tin cho Trung tâm Lưu ký chứng khoán khi hệ thống giao dịch gặp sự cố thì sẽ bị xử lý vi phạm như thế nào?
• Đã bị xử lý vi phạm bằng hình thức khiển trách nhưng thành viên bù trừ vẫn không cung cấp thông tin sự cố theo quy định thì có bị đình chỉ hoạt động không?

Thành viên bù trừ phải báo cáo về sự cố hệ thống phục vụ cho hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh cho Trung tâm Lưu ký chứng khoán thời hạn bao nhiêu ngày?

Căn cứ Điều 10 Quy chế thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 84/QĐ-VSD năm 2022 quy định về trách nhiệm báo cáo của thành viên bù trừ như sau:

Trách nhiệm báo cáo của thành viên bù trừ

1. Thành viên bù trừ phải báo cáo cho VSD trong thời hạn 01 ngày làm việc kể từ khi xảy ra các sự kiện sau đây:

a) Hệ thống phục vụ cho hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh tại thành viên bù trừ gặp sự cố;

b) Xảy ra các sự cố liên quan đến hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh mà không khắc phục được ngay trong ngày;

b) Bị đình chỉ hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh;

c) Bị hủy bỏ tư cách thành viên giao dịch chứng khoán phái sinh;

d) Bị mất khả năng thanh toán theo quy định tại khoản 1 Điều 15 Thông tư 58/2021/TT-BTC;

đ) Bị đặt vào các tình trạng cảnh báo theo quy định pháp luật chứng khoán về an toàn tài chính, quy định pháp luật ngân hàng về an toàn vốn.

...

Từ quy định trên thì ngay khi hệ thống phục vụ cho hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh gặp sự cố thì thành viên bù trừ phải báo cáo cho Trung tâm Lưu ký chứng khoán trong 01 ngày làm việc.

Thành viên bù trừ không cung cấp thông tin cho Trung tâm Lưu ký chứng khoán khi hệ thống giao dịch gặp sự cố thì sẽ bị xử lý vi phạm như thế nào?

Căn cứ Điều 7 Quy chế thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 84/QĐ-VSD năm 2022 quy định về việc khiển trách thành viên bù trừ như sau:

Khiển trách

1. VSD ban hành quyết định khiển trách đối với thành viên bù trừ trong các trường hợp sau:

...

k) Không đủ tiền để thanh toán hoặc không đủ trái phiếu Chính phủ để chuyển giao trong khoảng thời gian theo quy định của VSD dẫn đến hợp đồng tương lai trái phiếu Chính phủ phải chuyển sang thanh toán thực hiện hợp đồng theo hình thức bằng tiền;

l) Không nộp đầy đủ các khoản giá dịch vụ liên quan đến hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh trong thời hạn 20 ngày kể từ ngày hết hạn nộp theo thông báo của VSD;

m) Không cung cấp đầy đủ, chính xác, đúng hạn các thông tin VSD yêu cầu theo quy định tại Điều 10 Quy chế này;

n) Thay đổi thông tin đăng ký thành viên bù trừ khi chưa được sự chấp thuận của VSD (trường hợp phải được VSD chấp thuận) và/hoặc không thông báo cho VSD việc thay đổi (trường hợp không cần VSD chấp thuận) trong thời gian 10 ngày kể từ ngày kết thúc thời hạn gửi văn bản thông báo theo quy định tại Điều 3 Quy chế này;

o) Không hoàn tất việc phân bổ tiền lãi vị thế cho nhà đầu tư (trường hợp nhà đầu tư có lãi) và/hoặc tiền bán trái phiếu cho nhà đầu tư chuyển giao trái phiếu khi thanh toán thực hiện hợp đồng tương lai trái phiếu Chính phủ ngay trong ngày thanh toán.

...

Theo đó, nếu đã quá thời hạn 01 kể từ ngày hệ thống phục vụ cho hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh gặp sự cố mà thành viên bù trừ không thông báo cho Trung tâm Lưu chứng khoán biết thì sẽ bị xử lý vi phạm theo hình thức khiển trách.

Thành viên bù trừ không cung cấp thông tin Trung tâm Lưu ký chứng khoán khi hệ thống giao dịch gặp sự cố thì sẽ bị xử lý vi phạm như thế nào? (Hình từ Internet)

Đã bị xử lý vi phạm bằng hình thức khiển trách nhưng thành viên bù trừ vẫn không cung cấp thông tin sự cố theo quy định thì có bị đình chỉ hoạt động không?

Căn cứ khoản 2 Điều 8 Quy chế thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 84/QĐ-VSD năm 2022 quy định về trường hợp đình chỉ hoạt động của thành viên bù trừ như sau:

Đình chỉ hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh của thành viên bù trừ

1. VSD ban hành quyết định đình chỉ hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh của thành viên bù trừ trong các trường hợp quy định tại các điểm a, b, c, d, đ, e, g và h khoản 1 Điều 27 Thông tư 58/2021/TT-BTC.

2. VSD ban hành quyết định đình chỉ hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh của thành viên bù trừ sau khi có ý kiến chấp thuận của UBCKNN trong các trường hợp sau:

a) Thành viên bù trừ không nộp đầy đủ các khoản giá dịch vụ liên quan đến hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày hết hạn nộp theo thông báo của VSD.

b) Thành viên bù trừ đã bị VSD ra quyết định khiển trách do vi phạm quy định tại điểm m khoản 1 Điều 7 Quy chế này nhưng vẫn tiếp tục không thực hiện yêu cầu của VSD theo thời hạn nêu trong quyết định khiển trách.

...

Như vậy, đã bị xử ký vi phạm bằng hình thức khiển trách nhưng thành viên bù trừ vẫn không cung cấp thông tin sự cố của hệ thống phục vụ cho hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh cho Trung tâm Lưu ký chứng khoán thì sẽ bị đình chỉ hoạt động.

Trung tâm Lưu ký chứng khoán sẽ ban hành quyết định đình chỉ hoạt động ngay của thành viên bù trừ sau khi có ý kiến chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.