Thành viên bù trừ tự nguyện hủy bỏ tư cách thành viên thì cần chuẩn bị hồ sơ như thế nào để gửi Trung tâm Lưu ký chứng khoán?

Nội dung chính

• Thành viên bù trừ tự nguyện hủy bỏ tư cách thành viên thì cần chuẩn bị hồ sơ như thế nào để gửi Trung tâm Lưu ký chứng khoán?
• Khi nhận được hồ sơ đề nghị hủy bỏ tư cách thành viên bù trừ tự nguyện thì Trung tâm Lưu ký chứng khoán cần xử lý như thế nào?
• Khi đã ngừng cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh thì Trung tâm Lưu ký chứng khoán có thể thực hiện các nghiệp vụ nào cho thành viên bù trừ?

Thành viên bù trừ tự nguyện hủy bỏ tư cách thành viên thì cần chuẩn bị hồ sơ như thế nào để gửi Trung tâm Lưu ký chứng khoán?

Căn cứ khoản 1 và khoản 2 Điều 3 Quy chế thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 84/QĐ-VSD năm 2022 quy định về hồ sơ gửi Trung tâm Lưu ký chứng khoán khi tự nguyện hủy bỏ tư cách thành viên bù trừ như sau:

Hủy bỏ tư cách thành viên bù trừ tự nguyện

1. Thành viên bù trừ tự nguyện xin hủy bỏ tư cách thành viên bù trừ theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều 28 Thông tư số 58/2021/TT-BTC ngày 12/7/2021 của Bộ Tài chính hướng dẫn một số điều của Nghị định số 158/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh (sau đây gọi tắt là Thông tư 58/2021/TT-BTC) gửi VSD hồ sơ bao gồm:

a) Giấy đề nghị hủy bỏ tư cách thành viên bù trừ theo Mẫu 08/PS-TVBT ban hành kèm theo Quy chế này.

b) Phương án xử lý số dư vị thế, tài sản ký quỹ trên tài khoản tự doanh và tài khoản khách hàng của thành viên bù trừ.

2. Hồ sơ đề nghị hủy bỏ tư cách thành viên bù trừ tự nguyện được lập thành 01 bộ gốc và gửi đến VSD theo hình thức trực tiếp hoặc gửi qua đường bưu điện.

...

Theo đó, thành viên bù trừ tự nguyện hủy bỏ tư cách thành viên thì cần chuẩn bị các giấy tờ sau cho hồ sơ đề nghị hủy bỏ tư cách thành viên:

- Giấy đề nghị hủy bỏ tư cách thành viên bù trừ theo Mẫu 08/PS-TVBT tải về.

- Phương án xử lý số dư vị thế, tài sản ký quỹ trên tài khoản tự doanh và tài khoản khách hàng của thành viên bù trừ.

Lưu ý: Hồ sơ đề nghị hủy bỏ tư cách thành viên bù trừ tự nguyện được lập thành 01 bộ gốc và gửi đến VSD theo hình thức trực tiếp hoặc gửi qua đường bưu điện.

Thành viên bù trừ tự nguyện hủy bỏ tư cách thành viên thì cần chuẩn bị hồ sơ như thế nào dể gửi Trung tâm Lưu ký chứng khoán? (Hình từ Internet)

Khi nhận được hồ sơ đề nghị hủy bỏ tư cách thành viên bù trừ tự nguyện thì Trung tâm Lưu ký chứng khoán cần xử lý như thế nào?

Căn cứ khoản 3 Điều 3 Quy chế thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 84/QĐ-VSD năm 2022 quy định về việc xử lý hồ sơ đề nghị hủy bỏ tư cách thành viên bù trừ tự nguyện như sau:

Hủy bỏ tư cách thành viên bù trừ tự nguyện

...

3. Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đề nghị hủy bỏ tư cách thành viên bù trừ tự nguyện:

- Trường hợp hồ sơ đầy đủ, hợp lệ: VSD có văn bản gửi thành viên bù trừ về việc ngừng cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh và cho phép tiến hành các thủ tục hủy bỏ tư cách thành viên bù trừ.

- Trường hợp hồ sơ không đầy đủ, hợp lệ: VSD có văn bản yêu cầu thành viên bù trừ sửa đổi, bổ sung hồ sơ. Trường hợp từ chối, VSD phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

...

Như vậy, trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ khi nhận được hồ sơ đề nghị hợp lệ và đẩy đủ thì Trung tâm Lưu ký chứng khoán sẽ có văn bản gửi thành viên bù trừ về việc ngừng cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh và cho phép tiến hành các thủ tục hủy bỏ tư cách thành viên bù trừ.

Trường hợp hồ sơ không đầy đủ, hợp lệ: Trung tâm Lưu ký chứng khoán có văn bản yêu cầu thành viên bù trừ sửa đổi, bổ sung hồ sơ. Trường hợp từ chối,Trung tâm Lưu ký chứng khoán phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

Khi đã ngừng cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh thì Trung tâm Lưu ký chứng khoán có thể thực hiện các nghiệp vụ nào cho thành viên bù trừ?

Căn cứ khoản 4 Điều 3 Quy chế thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 84/QĐ-VSD năm 2022 thì kể từ thời điểm ngừng cung cấp dịch vụ bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh theo văn bản thông báo, Trung tâm Lưu ký chứng khoán chỉ thực hiện các nghiệp vụ sau cho thành viên bù trừ:

- Bù trừ cho các giao dịch đối ứng để đóng vị thế, thanh toán lãi lỗ vị thế hàng ngày hoặc thanh toán thực hiện hợp đồng cho các vị thế hiện có trên tài khoản.

- Chuyển khoản tất toán vị thế, ký quỹ theo yêu cầu của khách hàng từ thành viên bù trừ bị hủy bỏ tư cách sang thành viên bù trừ thay thế.

- Thông báo, đối chiếu với thành viên bù trừ về số dư vị thế, tài sản ký quỹ trên tài khoản của từng khách hàng