Thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ gồm có ai? Phải báo cáo bất thường cho SGDCK Hà Nội khi phát hiện các giao dịch nào?

Thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ gồm có ai? Thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ phải báo cáo bất thường cho Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội khi phát hiện các giao dịch nào?

Thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ gồm có ai?

Căn cứ theo Điều 11 Thông tư 30/2023/TT-BTC quy định về hành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ như sau:

Thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ
1. Thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ bao gồm thành viên giao dịch và thành viên giao dịch đặc biệt được Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam chấp thuận theo quy định của pháp luật chứng khoán.
a) Thành viên giao dịch là công ty chứng khoán được thực hiện mua, bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ cho khách hàng và cho chính mình. Điều kiện, hồ sơ, trình tự, thủ tục đăng ký thành viên, hủy bỏ tư cách thành viên, đình chỉ hoạt động đối với thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ được thực hiện theo quy định đối với thành viên giao dịch tại Nghị định số 155/2020/NĐ-CP;
b) Thành viên giao dịch đặc biệt chỉ được thực hiện mua, bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ cho chính mình. Điều kiện, hồ sơ, trình tự, thủ tục đăng ký thành viên, hủy bỏ tư cách thành viên, đình chỉ hoạt động đối với thành viên giao dịch đặc biệt được thực hiện theo quy định đối với thành viên giao dịch đặc biệt tham gia giao dịch công cụ nợ của Chính phủ tại Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.
...

Như vậy, thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ bao gồm thành viên giao dịch và thành viên giao dịch đặc biệt được Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam chấp thuận. Trong đó:

- Thành viên giao dịch là công ty chứng khoán được thực hiện mua, bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ cho khách hàng và cho chính mình.

- Thành viên giao dịch đặc biệt chỉ được thực hiện mua, bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ cho chính mình.

Thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ gồm có ai? Phải báo cáo bất thường cho SGDCK Hà Nội khi phát hiện các giao dịch nào?

Thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ gồm có ai? Phải báo cáo bất thường cho SGDCK Hà Nội khi phát hiện các giao dịch nào? (hình từ internet)

Thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ phải báo cáo bất thường cho Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội khi phát hiện các giao dịch nào?

Căn cứ theo khoản 3 Điều 11 Thông tư 30/2023/TT-BTC quy định như sau:

Thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ
...
3. Báo cáo của thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ:
...
b) Thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ phải báo cáo bất thường bằng văn bản cho Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội trong vòng 24 giờ kể từ khi thành viên phát hiện giao dịch là một trong các hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán quy định tại Điều 12 Luật Chứng khoán và các trường hợp khác theo quy định pháp luật;
...

Dẫn chiếu đến Điều 12 Luật Chứng khoán 2019 thì thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ phải báo cáo bất thường Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội khi phát hiện giao dịch là một trong các hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán sau đây:

- Trực tiếp hoặc gián tiếp thực hiện hành vi gian lận, lừa đảo, làm giả tài liệu, tạo dựng thông tin sai sự thật hoặc công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin hoặc bỏ sót thông tin cần thiết gây hiểu nhầm nghiêm trọng làm ảnh hưởng đến hoạt động chào bán, niêm yết, giao dịch, kinh doanh, đầu tư chứng khoán, cung cấp dịch vụ về chứng khoán.

- Sử dụng thông tin nội bộ để mua, bán chứng khoán cho chính mình hoặc cho người khác; tiết lộ, cung cấp thông tin nội bộ hoặc tư vấn cho người khác mua, bán chứng khoán trên cơ sở thông tin nội bộ.

- Sử dụng một hoặc nhiều tài khoản giao dịch của mình hoặc của người khác hoặc thông đồng để thực hiện việc mua, bán chứng khoán nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo; giao dịch chứng khoán bằng hình thức cấu kết, lôi kéo người khác mua, bán để thao túng giá chứng khoán; kết hợp hoặc sử dụng các phương pháp giao dịch khác hoặc kết hợp tung tin đồn sai sự thật, cung cấp thông tin sai lệch ra công chúng để thao túng giá chứng khoán.

- Thực hiện hoạt động kinh doanh chứng khoán, cung cấp dịch vụ về chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép, cấp giấy chứng nhận hoặc chấp thuận.

- Sử dụng tài khoản, tài sản của khách hàng khi không được khách hàng ủy thác hoặc trái quy định của pháp luật hoặc lạm dụng tín nhiệm để chiếm đoạt tài sản của khách hàng.

- Cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán, đứng tên sở hữu chứng khoán hộ người khác dẫn đến hành vi thao túng giá chứng khoán.

- Tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán trái quy định.

Lưu ý: Thành viên phải báo cáo với Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội trong vòng 24 giờ kể từ khi thành viên phát hiện hành vi vi phạm.

Thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ của Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam phải chịu trách nhiệm gì?

Căn cứ theo khoản 2 Điều 11 Thông tư 30/2023/TT-BTC thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ của Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam chịu trách nhiệm:

- Tuân thủ đúng quy định tại khoản 6 Điều 4 Thông tư 30/2023/TT-BTC trước khi nhập lệnh vào hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ;

- Đảm bảo cho chính mình và khách hàng của mình (trường hợp là thành viên giao dịch) có đủ tiền và trái phiếu trước khi thực hiện giao dịch, đồng thời kiểm tra tính hợp lệ, hợp pháp của các lệnh giao dịch theo quy định của pháp luật;

- Đảm bảo tính chính xác, đầy đủ của thông tin giao dịch trên hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ;

- Lưu trữ, bảo mật tài khoản và hồ sơ giao dịch của khách hàng theo quy định của pháp luật;

- Cung cấp thông tin liên quan đến tài khoản của mình và tài khoản của khách hàng theo yêu cầu của cơ quan có thẩm quyền;

- Thực hiện báo cáo định kỳ, báo cáo bất thường và báo cáo theo yêu cầu theo quy định tại khoản 3 Điều 11 Thông tư 30/2023/TT-BTC và Quy chế thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ của Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam.

Xem thêm: Giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ trong nước phải được thực hiện thông qua thành viên giao dịch và đảm bảo tuân thủ quy định nào?

Trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ Tải về các quy định hiện hành liên quan đến Trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ
Căn cứ pháp lý
MỚI NHẤT
Pháp luật
Loại hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ là gì? VSDC thực hiện thanh toán giao dịch theo phương thức nào?
Pháp luật
Ngày giao dịch đầu tiên của trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội được xác định thế nào?
Pháp luật
Báo cáo của tổ chức đăng ký lưu ký trái phiếu theo Thông tư 76/2024 áp dụng từ 25/12 như thế nào?
Pháp luật
Thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ gồm có ai? Phải báo cáo bất thường cho SGDCK Hà Nội khi phát hiện các giao dịch nào?
Pháp luật
Thông tư 76/2024 hướng dẫn công bố thông tin và báo cáo về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ thế nào?
Pháp luật
Tổ chức phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ có bắt buộc phải làm thủ tục đăng ký trái phiếu trực tiếp với VSDC không?
Pháp luật
Trước khi chuyển quyền sở hữu trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ không qua hệ thống giao dịch, không cần phải lưu ký trong trường hợp nào?
Pháp luật
Khi tặng cho trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ có được chuyển quyền sở hữu trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ không qua hệ thống giao dịch?
Pháp luật
Giấy chứng nhận đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ của tổ chức phát hành được VSDC thực hiện điều chỉnh trong trường hợp nào?
Pháp luật
Trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ của tổ chức phát hành bị Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam hủy đăng ký trong trường hợp nào?
Đặt câu hỏi

Quý khách cần hỏi thêm thông tin về có thể đặt câu hỏi tại đây.

Đi đến trang Tìm kiếm nội dung Tư vấn pháp luật - Trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ
Nguyễn Phạm Đài Trang Lưu bài viết
125 lượt xem
TÌM KIẾM LIÊN QUAN
Trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ

TÌM KIẾM VĂN BẢN
Xem toàn bộ văn bản về Trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ

Chủ quản: Công ty THƯ VIỆN PHÁP LUẬT. Giấy phép số: 27/GP-TTĐT, do Sở TTTT TP. HCM cấp ngày 09/05/2019.
Chịu trách nhiệm chính: Ông Bùi Tường Vũ - Số điện thoại liên hệ: 028 3930 3279
Địa chỉ: P.702A , Centre Point, 106 Nguyễn Văn Trỗi, P.8, Q. Phú Nhuận, TP. HCM;
Địa điểm Kinh Doanh: Số 17 Nguyễn Gia Thiều, P. Võ Thị Sáu, Q3, TP. HCM;
Chứng nhận bản quyền tác giả số 416/2021/QTG ngày 18/01/2021, cấp bởi Bộ Văn hoá - Thể thao - Du lịch
Thông báo
Bạn không có thông báo nào