Thành viên lưu ký để xảy ra thiếu sót gây thiệt hại nghiêm trọng cho khách hàng có bị đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán hay không?

Nội dung chính

• Thành viên lưu ký là gì? Quyền và nghĩa vụ của thành viên lưu ký chứng khoán được quy định như thế nào?
• Thành viên lưu ký để xảy ra thiếu sót gây thiệt hại nghiêm trọng cho khách hàng có bị đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán hay không?
• Điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán là gì?

Thành viên lưu ký là gì? Quyền và nghĩa vụ của thành viên lưu ký chứng khoán được quy định như thế nào?

Căn cứ theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều 56 Luật Chứng khoán 2019, giải thích khái niệm thành viên lưu ký như sau:

Thành viên lưu ký là công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán và được Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam chấp thuận trở thành thành viên lưu ký.

Quyền và nghĩa vụ của thành viên lưu ký được quy định tại khoản 2, 3 Điều 56 Luật Chứng khoán 2019 như sau:

Quyền của thành viên lưu ký chứng khoán

- Cung cấp dịch vụ lưu ký và thanh toán giao dịch chứng khoán cho khách hàng;

- Quyền khác theo quy định của pháp luật và quy chế của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

Nghĩa vụ của thành viên lưu ký chứng khoán

- Tuân thủ các nghĩa vụ được quy định như sau:

+ Thực hiện chế độ kế toán, kiểm toán, thống kê, nghĩa vụ tài chính; báo cáo, công bố thông tin theo quy định của pháp luật;

+ Xây dựng quy trình hoạt động và quản lý rủi ro cho từng nghiệp vụ;

+ Có biện pháp bảo vệ cơ sở dữ liệu và lưu giữ các chứng từ gốc về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán theo quy định của pháp luật về kế toán, thống kê;

+ Có trách nhiệm bảo mật thông tin liên quan đến sở hữu của khách hàng; từ chối việc phong tỏa, cầm giữ, trích chuyển tài sản, trích lục, sao chép thông tin sở hữu chứng khoán của khách hàng mà không có sự đồng ý của khách hàng,

Trừ trường hợp theo yêu cầu của cơ quan có thẩm quyền hoặc yêu cầu cung cấp thông tin của kiểm toán viên thực hiện kiểm toán báo cáo tài chính của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam, báo cáo tài chính của thành viên lưu ký theo quy định của pháp luật;

+ Phối hợp thực hiện công tác tuyên truyền, phổ biến kiến thức về chứng khoán và thị trường chứng khoán cho nhà đầu tư;

+ Cung cấp thông tin và phối hợp với Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam trong hoạt động nghiệp vụ chứng khoán và cơ quan có thẩm quyền trong công tác điều tra, phòng, chống vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán;

+ Bồi thường thiệt hại cho khách hàng trong trường hợp không thực hiện nghĩa vụ gây thiệt hại đến quyền, lợi ích hợp pháp của khách hàng, trừ trường hợp bất khả kháng;

+ Hoạt động vì lợi ích của người gửi chứng khoán, người sở hữu chứng khoán.

- Bảo đảm cơ sở vật chất, kỹ thuật phục vụ cho các hoạt động lưu ký và thanh toán chứng khoán;

- Đóng góp quỹ hỗ trợ thanh toán theo quy định của pháp luật;

- Quản lý tách biệt tài sản của khách hàng, tài sản của khách hàng với tài sản của thành viên lưu ký; ghi nhận chính xác, kịp thời tài sản, các quyền tài sản và các lợi ích có liên quan đến tài sản nhận lưu ký của khách hàng;

- Duy trì các điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán;

- Tuân thủ nghĩa vụ báo cáo và nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật và quy chế của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

Thành viên lưu ký để xảy ra thiếu sót gây thiệt hại nghiêm trọng cho khách hàng có bị đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán hay không? (Hình từ Internet)

Thành viên lưu ký để xảy ra thiếu sót gây thiệt hại nghiêm trọng cho khách hàng có bị đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán hay không?

Tại điểm b khoản 1 Điều 60 Luật Chứng khoán 2019, quy định về đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán như sau:

Đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán, thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán

1. Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán của thành viên lưu ký tối đa là 90 ngày trong các trường hợp sau đây:

a) Thường xuyên vi phạm nghĩa vụ của thành viên lưu ký theo quy định của Luật này và quy chế của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam;

b) Để xảy ra thiếu sót gây thiệt hại nghiêm trọng cho khách hàng.

...

Như vậy, theo quy định nêu trên thì khi thành viên lưu ký để xảy ra thiếu sót gâu thiệt hại nghiêm trọng cho khách hàng sẽ bị Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán trong thời hạn tối đa 90 ngày.

Điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán là gì?

Theo Điều 57 Luật Chứng khoán 2019 thì điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán như sau:

- Ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán khi đáp ứng các điều kiện sau đây:

+ Có Giấy phép thành lập và hoạt động tại Việt Nam, trong đó có hoạt động lưu ký chứng khoán;

+ Đáp ứng tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định của pháp luật về ngân hàng, hoạt động kinh doanh có lãi trong năm gần nhất;

+ Có địa điểm, trang bị, thiết bị phục vụ hoạt động lưu ký, thanh toán giao dịch chứng khoán.

- Công ty chứng khoán được đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán khi được cấp phép thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán.