Thành viên lưu ký nộp không đầy đủ báo cáo định kỳ cho Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam thì bị xử lý vi phạm thế nào?

Nội dung chính

• Thành viên lưu ký nộp không đầy đủ báo cáo định kỳ cho Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam thì bị xử lý vi phạm thế nào?
• Thành viên lưu ký bị xử lý vi phạm theo hình thức nhắc nhở bằng văn bản thì có cần báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không?
• Thành viên lưu ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam có quyền hạn gì?

Thành viên lưu ký nộp không đầy đủ báo cáo định kỳ cho Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam thì bị xử lý vi phạm thế nào?

Hình thức xử lý vi phạm đối với thành viên lưu ký được quy định tại Điều 8 Quy chế Thành viên lưu ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 19/QĐ-HĐTV năm 2023 như sau:

Nhắc nhở bằng văn bản

VSDC áp dụng hình thức nhắc nhở bằng văn bản đối với thành viên lưu ký trong các trường hợp sau:

1. Chậm nộp báo cáo hoặc nộp không đầy đủ báo cáo theo quy định tại Điều 14 Quy chế này mà không có lý do xác đáng;

2. Không nộp đủ tiền đóng góp Quỹ hỗ trợ thanh toán đúng thời hạn theo thông báo của VSDC;

...

Bên cạnh đó tại Điều 9 Quy chế Thành viên lưu ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 19/QĐ-HĐTV năm 2023 quy định như sau:

Khiển trách

VSDC ra quyết định khiển trách đối với thành viên lưu ký trong các trường hợp sau:

1. Có 03 lần trong 01 tháng bị VSDC nhắc nhở bằng văn bản do các vi phạm trong hoạt động nghiệp vụ;

2. Có 03 tháng liên tiếp bị VSDC nhắc nhở bằng văn bản do vi phạm các quy định về cùng một nội dung nghiệp vụ;

3. Có 03 tháng liên tiếp chậm nộp báo cáo hoặc 01 tháng không nộp báo cáo theo quy định tại Điều 14 Quy chế này;

Đồng thời, căn cứ Điều 14 Quy chế Thành viên lưu ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 19/QĐ-HĐTV năm 2023 như sau:

Báo cáo định kỳ

1. Thành viên lưu ký phải gửi cho VSDC (Trụ sở chính) các báo cáo định kỳ hàng tháng theo quy định tại khoản 2 Điều này trong thời hạn 05 ngày làm việc đầu tiên của tháng tiếp theo. VSDC căn cứ vào dấu công văn đến trên văn bản để xem xét việc tuân thủ về thời gian nộp báo cáo của thành viên lưu ký.

2. Báo cáo định kỳ hàng tháng của thành viên lưu ký bao gồm:

a. Báo cáo xác nhận tổng số dư chứng khoán theo từng mã chứng khoán trên tài khoản lưu ký của các khách hàng tại thành viên lưu ký (Mẫu 06/LK-TV của Quy chế này);

b. Báo cáo xác nhận số dư chứng khoán trên tài khoản của từng nhà đầu tư mở tài khoản tại thành viên lưu ký (Mẫu 07/LK-TV của Quy chế này).

3. Trường hợp dữ liệu do VSDC cung cấp có sai sót hoặc sai lệch so với số liệu của thành viên lưu ký, thành viên lưu ký phải có nêu rõ số liệu sai sót, chênh lệch và phối hợp với VSDC xem xét điều chỉnh.

Như vậy, theo quy định, trường hợp thành viên lưu ký nộp không đầy đủ báo cáo định kỳ cho Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam thì bị xử lý vi phạm bằng hình thức nhắc nhở bằng văn bản hoặc khiển trách tùy thuộc mức độ vi phạm.

Thành viên lưu ký nộp không đầy đủ báo cáo định kỳ cho Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam thì bị xử lý vi phạm thế nào? (Hình từ Internet)

Thành viên lưu ký bị xử lý vi phạm theo hình thức nhắc nhở bằng văn bản thì có cần báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không?

Trường hợp cần báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước được quy định tại khoản 2 Điều 7 Quy chế Thành viên lưu ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 19/QĐ-HĐTV năm 2023 như sau:

Các hình thức xử lý vi phạm đối với thành viên lưu ký

1. VSDC áp dụng các hình thức xử lý vi phạm sau đây đối với thành viên lưu ký tuỳ theo mức độ vi phạm quy chế hoạt động nghiệp vụ của VSDC:

a. Nhắc nhở bằng văn bản;

b. Khiển trách;

c. Đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán;

d. Đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán;

đ. Đình chỉ hoặc chấm dứt việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến;

e. Thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký.

2. Hình thức xử lý tại các điểm b, c, d, đ, e khoản 1 Điều này được công bố trên trang thông tin điện tử của VSDC và báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Thành viên lưu ký bị xử lý vi phạm có trách nhiệm công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của chính thành viên lưu ký.

3. Việc xử lý vi phạm không áp dụng đối với các thành viên lưu ký đang trong quá trình xử lý thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký.

Như vậy, theo quy định, trường hợp thành viên lưu ký bị xử lý vi phạm theo hình thức nhắc nhở bằng văn bản thì không cần báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Thành viên lưu ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam có quyền hạn gì?

Quyền của thành viên lưu ký được quy định tại khoản 1 Điều 5 Quy chế Thành viên lưu ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 19/QĐ-HĐTV năm 2023 như sau:

Quyền và nghĩa vụ của thành viên lưu ký

1. Thành viên lưu ký có các quyền sau:

a. Mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại VSDC cho chính mình và cho khách hàng của mình để quản lý chứng khoán lưu ký;

b. Nhận các dịch vụ từ VSDC đối với chứng khoán đã đăng ký tại VSDC và cung cấp các dịch vụ theo quy định pháp luật cho khách hàng;

c. Nhận các thông tin về tình hình tài khoản lưu ký chứng khoán từ VSDC;

d. Kết nối với hệ thống nghiệp vụ của VSDC theo quy định của VSDC;

đ. Thu giá dịch vụ theo quy định;

e. Các quyền khác theo quy định của pháp luật.

...

Như vậy, theo quy định, thành viên lưu ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam có các quyền hạn sau:

(1) Mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam cho chính mình và cho khách hàng của mình để quản lý chứng khoán lưu ký;

(2) Nhận các dịch vụ từ Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam đối với chứng khoán đã đăng ký tại Tổng công ty và cung cấp các dịch vụ theo quy định pháp luật cho khách hàng;

(3) Nhận các thông tin về tình hình tài khoản lưu ký chứng khoán từ Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam;

(4) Kết nối với hệ thống nghiệp vụ của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam theo quy định của Tổng công ty;

(5) Thu giá dịch vụ theo quy định;

(6) Các quyền khác theo quy định của pháp luật.