Thành viên lưu ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam vi phạm quy chế hoạt động nghiệp vụ thì bị xử lý theo những hình thức nào?

Nội dung chính

• Thành viên lưu ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam vi phạm quy chế hoạt động nghiệp vụ thì bị xử lý theo những hình thức nào?
• Thành viên lưu ký có 2 lần trong tháng không cập nhật thông tin nhà đầu tư vào hệ thống VSDC thì bị xử lý vi phạm theo hình thức nào?
• Thành viên lưu ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam có nghĩa vụ gì?

Thành viên lưu ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam vi phạm quy chế hoạt động nghiệp vụ thì bị xử lý theo những hình thức nào?

Các hình thức xử lý vi phạm đối với thành viên lưu ký được quy định tại khoản 1 Điều 7 Quy chế Thành viên lưu ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 19/QĐ-HĐTV năm 2023 như sau:

Các hình thức xử lý vi phạm đối với thành viên lưu ký

1. VSDC áp dụng các hình thức xử lý vi phạm sau đây đối với thành viên lưu ký tuỳ theo mức độ vi phạm quy chế hoạt động nghiệp vụ của VSDC:

a. Nhắc nhở bằng văn bản;

b. Khiển trách;

c. Đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán;

d. Đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán;

đ. Đình chỉ hoặc chấm dứt việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến;

e. Thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký.

2. Hình thức xử lý tại các điểm b, c, d, đ, e khoản 1 Điều này được công bố trên trang thông tin điện tử của VSDC và báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Thành viên lưu ký bị xử lý vi phạm có trách nhiệm công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của chính thành viên lưu ký.

3. Việc xử lý vi phạm không áp dụng đối với các thành viên lưu ký đang trong quá trình xử lý thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký.

Như vậy, theo quy định, trường hợp thành viên lưu ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam vi phạm quy chế hoạt động nghiệp vụ thì tuỳ theo mức độ vi phạm có thể bị xử phạt theo một trong các hình thức sau đây:

(1) Nhắc nhở bằng văn bản;

(2) Khiển trách;

(3) Đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán;

(4) Đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán;

(5) Đình chỉ hoặc chấm dứt việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến;

(6) Thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký.

Thành viên lưu ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam vi phạm quy chế hoạt động nghiệp vụ thì bị xử lý theo những hình thức nào? (Hình từ Internet)

Thành viên lưu ký có 2 lần trong tháng không cập nhật thông tin nhà đầu tư vào hệ thống VSDC thì bị xử lý vi phạm theo hình thức nào?

Hình thức xử lý đối với thành viên lưu ký được quy định tại Điều 9 Quy chế Thành viên lưu ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 19/QĐ-HĐTV năm 2023 như sau:

Khiển trách

VSDC ra quyết định khiển trách đối với thành viên lưu ký trong các trường hợp sau:

...

14. Có từ 02 lần trở lên trong 01 tháng bị tạm thời mất khả năng thanh toán tiền giao dịch chứng khoán phải vay tiền từ ngân hàng thanh toán;

15. Thành viên lưu ký thiếu tiền dẫn đến bị lùi thời hạn thanh toán;

16. Thành viên lưu ký không thực hiện đúng quy định dẫn đến bị loại bỏ không thanh toán giao dịch theo quy định tại Quy chế bù trừ thanh toán giao dịch chứng khoán với số lượng dưới 30.000 cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm và ảnh hưởng đến quyền lợi của dưới 30 tài khoản có giao dịch khớp lệnh đối ứng hoặc với số lượng dưới 3.000.000 trái phiếu;

17. Không hoàn trả đủ tiền vay sử dụng Quỹ hỗ trợ thanh toán sau 10 ngày kể từ ngày sử dụng Quỹ;

18. Không nộp đủ tiền đóng góp Quỹ hỗ trợ thanh toán sau 05 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn nộp theo thông báo của VSDC;

19. Có từ 02 lần trở lên trong 01 tháng không cập nhật thông tin nhà đầu tư vào hệ thống VSDC theo quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán chứng khoán của VSDC;

...

Như vậy, theo quy định, trường hợp thành viên lưu ký có 2 lần trong tháng không cập nhật thông tin nhà đầu tư vào hệ thống Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam thì có thể bị xử lý vi phạm theo hình thức khiển trách.

Thành viên lưu ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam có nghĩa vụ gì?

Nghĩa vụ của thành viên lưu ký được quy định tại khoản 2 Điều 5 Quy chế Thành viên lưu ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 19/QĐ-HĐTV năm 2023 như sau:

Quyền và nghĩa vụ của thành viên lưu ký

...

đ. Thu giá dịch vụ theo quy định;

e. Các quyền khác theo quy định của pháp luật.

2. Thành viên lưu ký có các nghĩa vụ sau:

a. Tuân thủ các nghĩa vụ quy định tại khoản 3 Điều 56 Luật Chứng khoán, các quy chế nghiệp vụ và quy định liên quan khác do VSDC ban hành;

b. Cung cấp cho VSDC thông tin hoặc tài liệu cần thiết kịp thời và chính xác để thực hiện các nghiệp vụ, dịch vụ theo quy định hoặc khi VSDC có yêu cầu bằng văn bản phù hợp với quy định của pháp luật và chịu trách nhiệm về nội dung thông tin cung cấp cho VSDC;

c. Chịu trách nhiệm về các thiệt hại gây ra cho VSDC, thành viên khác và nhà đầu tư, trừ trường hợp bất khả kháng;

d. Nộp giá dịch vụ theo quy định;

đ. Các nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật.

Như vậy, theo quy định, thành viên lưu ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam có các nghĩa vụ sau đây:

(1) Tuân thủ các nghĩa vụ quy định tại khoản 3 Điều 56 Luật Chứng khoán 2019, các quy chế nghiệp vụ và quy định liên quan khác do Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam ban hành;

(2) Cung cấp cho Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam thông tin hoặc tài liệu cần thiết kịp thời và chính xác để thực hiện các nghiệp vụ, dịch vụ theo quy định;

Hoặc khi Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam có yêu cầu bằng văn bản phù hợp với quy định của pháp luật và chịu trách nhiệm về nội dung thông tin cung cấp;

(3) Chịu trách nhiệm về các thiệt hại gây ra cho Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam, thành viên khác và nhà đầu tư, trừ trường hợp bất khả kháng;

(4) Nộp giá dịch vụ theo quy định;

(5) Các nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật.