Thành viên lưu ký tại VSDC không hoàn trả đủ tiền vay sử dụng Quỹ hỗ trợ thanh toán sau bao lâu thì bị xử lý vi phạm theo hình thức khiển trách?

Nội dung chính

• Thành viên lưu ký tại VSDC không hoàn trả đủ tiền vay sử dụng Quỹ hỗ trợ thanh toán sau bao lâu thì bị xử lý vi phạm theo hình thức khiển trách?
• Thành viên lưu ký tại VSDC bị xử lý vi phạm theo hình thức khiển trách thì có phải công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của chính mình không?
• Việc xử lý vi phạm có áp dụng đối với thành viên lưu ký đang trong quá trình bị thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký không?

Thành viên lưu ký tại VSDC không hoàn trả đủ tiền vay sử dụng Quỹ hỗ trợ thanh toán sau bao lâu thì bị xử lý vi phạm theo hình thức khiển trách?

Trường hợp thành viên lưu ký bị xử lý vi phạm khiển trách được quy định tại Điều 9 Quy chế Thành viên lưu ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 19/QĐ-HĐTV năm 2023 như sau:

Khiển trách

VSDC ra quyết định khiển trách đối với thành viên lưu ký trong các trường hợp sau:

...

14. Có từ 02 lần trở lên trong 01 tháng bị tạm thời mất khả năng thanh toán tiền giao dịch chứng khoán phải vay tiền từ ngân hàng thanh toán;

15. Thành viên lưu ký thiếu tiền dẫn đến bị lùi thời hạn thanh toán;

16. Thành viên lưu ký không thực hiện đúng quy định dẫn đến bị loại bỏ không thanh toán giao dịch theo quy định tại Quy chế bù trừ thanh toán giao dịch chứng khoán với số lượng dưới 30.000 cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm và ảnh hưởng đến quyền lợi của dưới 30 tài khoản có giao dịch khớp lệnh đối ứng hoặc với số lượng dưới 3.000.000 trái phiếu;

17. Không hoàn trả đủ tiền vay sử dụng Quỹ hỗ trợ thanh toán sau 10 ngày kể từ ngày sử dụng Quỹ;

18. Không nộp đủ tiền đóng góp Quỹ hỗ trợ thanh toán sau 05 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn nộp theo thông báo của VSDC;

19. Có từ 02 lần trở lên trong 01 tháng không cập nhật thông tin nhà đầu tư vào hệ thống VSDC theo quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán chứng khoán của VSDC;

...

Như vậy, theo quy định, thành viên lưu ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam có thể bị xử lý vi phạm theo hình thức khiển trách nếu không hoàn trả đủ tiền vay sử dụng Quỹ hỗ trợ thanh toán sau 10 ngày kể từ ngày sử dụng Quỹ.

Thành viên lưu ký tại VSDC không hoàn trả đủ tiền vay sử dụng Quỹ hỗ trợ thanh toán sau bao lâu thì bị xử lý vi phạm theo hình thức khiển trách? (Hình từ Internet)

Thành viên lưu ký tại VSDC bị xử lý vi phạm theo hình thức khiển trách thì có phải công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của chính mình không?

Việc công bố thông tin trên trang thông tin điện tử được quy định tại khoản 2 Điều 7 Quy chế Thành viên lưu ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 19/QĐ-HĐTV năm 2023 như sau:

Các hình thức xử lý vi phạm đối với thành viên lưu ký

1. VSDC áp dụng các hình thức xử lý vi phạm sau đây đối với thành viên lưu ký tuỳ theo mức độ vi phạm quy chế hoạt động nghiệp vụ của VSDC:

a. Nhắc nhở bằng văn bản;

b. Khiển trách;

c. Đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán;

d. Đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán;

đ. Đình chỉ hoặc chấm dứt việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến;

e. Thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký.

2. Hình thức xử lý tại các điểm b, c, d, đ, e khoản 1 Điều này được công bố trên trang thông tin điện tử của VSDC và báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Thành viên lưu ký bị xử lý vi phạm có trách nhiệm công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của chính thành viên lưu ký.

...

Như vậy, theo quy định, trường hợp thành viên lưu ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam bị xử lý vi phạm theo hình thức khiển trách thì thành viên đó có trách nhiệm công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của chính mình.

Việc xử lý vi phạm có áp dụng đối với thành viên lưu ký đang trong quá trình bị thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký không?

Việc xử lý vi phạm thành viên lưu ký được quy định tại khoản 3 Điều 7 Quy chế Thành viên lưu ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 19/QĐ-HĐTV năm 2023 như sau:

Các hình thức xử lý vi phạm đối với thành viên lưu ký

1. VSDC áp dụng các hình thức xử lý vi phạm sau đây đối với thành viên lưu ký tuỳ theo mức độ vi phạm quy chế hoạt động nghiệp vụ của VSDC:

a. Nhắc nhở bằng văn bản;

b. Khiển trách;

c. Đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán;

d. Đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán;

đ. Đình chỉ hoặc chấm dứt việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến;

e. Thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký.

2. Hình thức xử lý tại các điểm b, c, d, đ, e khoản 1 Điều này được công bố trên trang thông tin điện tử của VSDC và báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Thành viên lưu ký bị xử lý vi phạm có trách nhiệm công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của chính thành viên lưu ký.

3. Việc xử lý vi phạm không áp dụng đối với các thành viên lưu ký đang trong quá trình xử lý thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký.

Như vậy, theo quy định, việc xử lý vi phạm không áp dụng đối với thành viên lưu ký đang trong quá trình bị thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký.