Thủ tục ký gửi chứng khoán theo yêu cầu của tổ chức phát hành chứng khoán được thực hiện như thế nào?

Nội dung chính

• Việc ký gửi chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký chứng khoán được thực hiện theo nguyên tắc nào?
• Thủ tục ký gửi chứng khoán theo yêu cầu của tổ chức phát hành chứng khoán được thực hiện như thế nào?
• Hồ sơ ký gửi chứng khoán theo yêu cầu của tổ chức phát hành bao gồm những giấy tờ nào?

Việc ký gửi chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký chứng khoán được thực hiện theo nguyên tắc nào?

Căn cứ khoản 2 Điều 12 Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 114/QĐ-VSD năm 2021 quy định về nguyên tắc ký gửi chứng khoán như sau:

Ký gửi chứng khoán

...

2. Việc ký gửi chứng khoán của khách hàng tại VSD (trừ trường hợp ký gửi chứng khoán quy định tại điểm 3.2, 3.3 khoản 3 Điều này) được thực hiện theo nguyên tắc sau:

a. Khách hàng ký gửi chứng khoán vào VSD thông qua TVLK nơi mình mở tài khoản;

b. TVLK có trách nhiệm làm thủ tục nhận chứng khoán ký gửi của khách hàng và tái ký gửi vào VSD trong thời hạn một ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ gửi chứng khoán hợp lệ của khách hàng.

...

Theo đó, khi muốn ký gửi chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký chứng khoán thì khách hàng ký gửi chứng khoán phải thông qua thành viên lưu ký nơi mình mở tài khoản.

Thành viên lưu ký có trách nhiệm làm thủ tục nhận chứng khoán ký gửi của khách hàng và tái ký gửi vào Trung tâm Lưu ký chứng khoán trong thời hạn một ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ gửi chứng khoán hợp lệ của khách hàng.

Thủ tục ký gửi chứng khoán theo yêu cầu của tổ chức phát hành chứng khoán được thực hiện như thế nào?

Theo điểm a,b,c và điểm d khoản 3.2 Điều 12 Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 114/QĐ-VSD năm 2021 thì việc thực hiện ký gửi chứng khoán theo yêu cầu của tổ chức phát hành được thực hiện như sau:

- Trung tâm Lưu ký chứng khoán thực hiện ký gửi chứng khoán khi có yêu cầu từ TCPH đứng ra đại diện cho các cổ đông đề nghị lưu ký trong quá trình thực hiện đăng ký chứng khoán lần đầu hoặc đăng ký bổ sung tại Trung tâm Lưu ký chứng khoán hoặc theo nhu cầu của các cổ đông.

- Tổ chức phát hành thông báo cho nhà đầu tư về việc tổ chức đứng ra đại diện cho các cổ đông đề nghị lưu ký trong thời hạn 15 ngày làm việc trước ngày gửi hồ sơ lưu ký/ hồ sơ đăng ký chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký chứng khoán.

Hình thức thông báo: Công bố trên phương tiện thông tin đại chúng, niêm yết tại trụ sở Tổ chức phát hành thông báo và gửi thư cho nhà đầu tư.

- Nhà đầu tư có nhu cầu thực hiện ký gửi chứng khoán gửi cho Tổ chức phát hành thông báo Giấy thông báo tài khoản lưu ký và ủy quyền làm thủ tục ký gửi chứng khoán (Mẫu 08/LK tải về) kèm theo Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán;

- Tổ chức phát hành chịu trách nhiệm thu hồi Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán của nhà đầu tư và lập Danh sách tổng hợp tài khoản lưu ký của nhà đầu tư gửi cho từng thành viên lưu ký liên quan để xác nhận về tính chính xác của tài khoản lưu ký của nhà đầu tư mở tại thành viên lưu ký, đồng thời cam kết không phát hành Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán cho người sở hữu chứng khoán thực hiện lưu ký.

Thủ tục ký gửi chứng khoán theo yêu cầu của tổ chức phát hành chứng khoán được thực hiện như thế nào? (Hình từ Internet)

Hồ sơ ký gửi chứng khoán theo yêu cầu của tổ chức phát hành bao gồm những giấy tờ nào?

Căn cứ điểm đ khoản 3.2 Điều 12 Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 114/QĐ-VSD năm 2021 quy định về hồ sơ ký gửi chứng khoán theo yêu cầu của tổ chức phát hành như sau:

Ký gửi chứng khoán

...

3. Quy trình thủ tục ký gửi chứng khoán tại VSD:

...

3.2. Trường hợp ký gửi chứng khoán theo yêu cầu của TCPH:

d. Hồ sơ ký gửi chứng khoán của TCPH nộp cho VSD bao gồm:

(i). Văn bản của TCPH đề nghị VSD thực hiện ký gửi chứng khoán cho các cổ đông và cam kết đã thu hồi Sổ/ Giấy chứng nhận sở hữu hoặc không phát hành Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán cho người sở hữu chứng khoán thực hiện lưu ký đồng thời (Mẫu 09/LK của Quy chế này);

(ii). Danh sách người sở hữu chứng khoán đề nghị lưu ký theo từng TVLK (Mẫu 10/LK của Quy chế này) (02 bản) kèm file cấu trúc theo định dạng do VSD quy định;

(iii). Danh sách tổng hợp tài khoản lưu ký của nhà đầu tư có xác nhận của TVLK liên quan nơi nhà đầu tư mở tài khoản (Mẫu 11/LK của Quy chế này).

....

Như vậy, hồ sơ ký gửi chứng khoán theo yêu cầu của tổ chức phát hành sẽ bao gồm các giấy tờ như:

- Văn bản của TCPH đề nghị Trung tâm Lưu ký chứng khoán thực hiện ký gửi chứng khoán cho các cổ đông và cam kết đã thu hồi Sổ/ Giấy chứng nhận sở hữu hoặc không phát hành Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán cho người sở hữu chứng khoán thực hiện lưu ký đồng thời (Mẫu 09/LK tải về);

- Hai bản danh sách người sở hữu chứng khoán đề nghị lưu ký theo từng thành viên lưu ký (Mẫu 10/LK tải về) kèm file cấu trúc theo định dạng do Trung tâm Lưu ký chứng khoán quy định;

- Danh sách tổng hợp tài khoản lưu ký của nhà đầu tư có xác nhận của thành viên lưu ký liên quan nơi nhà đầu tư mở tài khoản (Mẫu 11/LK tải về).