của công ty chứng khoán
...
5. Điều kiện về nhân sự bao gồm:
Có Tổng giám đốc (Giám đốc), tối thiểu 03 nhân viên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp cho mỗi nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán đề nghị cấp phép và tối thiểu 01 nhân viên kiểm soát tuân thủ. Tổng giám đốc (Giám đốc) phải đáp ứng các tiêu chuẩn sau đây:
a) Không thuộc trường hợp
52/2024/NĐ-CP.
- Bản thuyết minh giải pháp kỹ thuật.
- Hồ sơ về nhân sự:
+ Sơ yếu lý lịch theo Mẫu số 09 ban hành kèm theo Nghị định 52/2024/NĐ-CP
+ Bản sao các văn bằng chứng minh năng lực, trình độ chuyên môn nghiệp vụ của người đại diện theo pháp luật, Tổng Giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng Giám đốc (Phó Giám đốc) và các cán bộ chủ chốt thực hiện
pháp luật.
Theo đó, tại khoản 2 Điều 12 Thông tư 31/2024/TT-NHNN có quy định về trách nhiệm của bộ phận quản lý nợ, cam kết ngoại bảng như sau:
- Xây dựng, trình Tổng giám đốc (Giám đốc) để trình Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên (đối với ngân hàng thương mại, tổ chức tín dụng phi ngân hàng) hoặc trình Tổng giám đốc (Giám đốc) (đối với chi
cáo bạch phải có chữ ký của những người sau đây: Chủ tịch Hội đồng quản trị hoặc Chủ tịch Hội đồng thành viên, Chủ tịch công ty; Tổng giám đốc (Giám đốc); Giám đốc tài chính hoặc Kế toán trưởng của tổ chức phát hành; người đại diện theo pháp luật của tổ chức tư vấn hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng, tổ chức bảo lãnh phát hành hoặc tổ
Cho tôi hỏi người nào có quyền miễn nhiệm giám định viên tư pháp vậy? Hồ sơ đề nghị miễn nhiệm giám định viên tư pháp bao gồm những gì? Vi phạm những quy định nào thì sẽ bị miễn nhiệm? - Câu hỏi anh Quốc Huy (Lào Cai).
Tôi có thắc mắc liên quan đến vấn đề giám định tiền nghi giả. Cho tôi hỏi hồ sơ đề nghị giám định tiền nghi giả bao gồm những gì? Trình tự giám định tiền nghi giả được quy định thế nào? Câu hỏi của anh Hòa Dương ở Hà Giang.
Cho hỏi: Việc thăm gặp người bị kết án tử hình đang bị tạm giam tại cơ sở giam giữ được quy định ra sao? Chuyển giao người bị tạm giam là người bị kết án tử hình đi thi hành án tử do ai quyết định? câu hỏi của anh Quý (Hải Phòng).
Người giải quyết khiếu nại lần hai có được trưng cầu giám định không? Người giải quyết khiếu nại lần hai thực hiện trưng cầu giám định khi nào? Khi giải quyết khiếu nại lần hai người giải quyết khiếu nại có phải tổ chức đối thoại không?
một cuộc thanh tra trên 70 ngày, Thanh tra, giám sát ngành Ngân hàng báo cáo để Thống đốc Ngân hàng Nhà nước trình Thủ tướng Chính phủ quyết định.
2. Thời hạn của cuộc thanh tra được tính từ ngày công bố quyết định thanh tra đến ngày kết thúc việc thanh tra tại nơi được thanh tra.
3. Việc kéo dài thời hạn thanh tra quy định tại Khoản 1 Điều này do
Hội đồng Đại học quốc gia Hà Nội gồm những thành viên nào?
Căn cứ khoản 2 Điều 5 Nghị định 186/2013/NĐ-CP quy định Hội đồng Đại học quốc gia Hà Nội như sau:
Hội đồng Đại học quốc gia
...
2. Thành viên Hội đồng Đại học quốc gia gồm:
a) Giám đốc, các Phó Giám đốc; Bí thư Đảng ủy, Chủ tịch Công đoàn, Bí thư Đoàn Thanh niên cộng sản Hồ Chí Minh
Quỹ Dịch vụ viễn thông công ích Việt Nam có tổ chức bộ máy như thế nào?
Theo Điều 7 Quyết định 11/2014/QĐ-TTg thì Quỹ Dịch vụ viễn thông công ích Việt Nam có tổ chức bộ máy như sau:
- Quỹ có Giám đốc, các Phó Giám đốc, Kế toán trưởng và bộ máy giúp việc. Giám đốc, các Phó Giám đốc, Kế toán trưởng do Bộ trưởng Bộ Thông tin và Truyền thông bổ
Bản án hình sự phúc thẩm của tòa án bị kháng nghị theo thủ tục tái thẩm thì Viện kiểm sát cấp nào phải theo dõi kết quả xét xử?
Căn cứ theo khoản 1 Điều 48 Quy chế Công tác thực hành quyền công tố, kiểm sát xét xử vụ án hình sự ban hành kèm theo Quyết định 505/QĐ-VKSTC năm 2017 quy định như sau:
Theo dõi kết quả xét xử giám đốc thẩm, tái thẩm
Khi quyết định phúc thẩm vụ án hình sự bị kháng nghị theo thủ tục tái thẩm thì Viện kiểm sát nào phải theo dõi kết quả xét xử?
Căn cứ theo khoản 1 Điều 48 Quy chế Công tác thực hành quyền công tố, kiểm sát xét xử vụ án hình sự ban hành kèm theo Quyết định 505/QĐ-VKSTC năm 2017 quy định như sau:
Theo dõi kết quả xét xử giám đốc thẩm, tái thẩm
1
nhiệm Chủ tịch Hội đồng thành viên của doanh nghiệp nhà nước được quy định tại Điều 95 Luật Doanh nghiệp 2020 như sau:
Chủ tịch Hội đồng thành viên
1. Chủ tịch Hội đồng thành viên do cơ quan đại diện chủ sở hữu bổ nhiệm theo quy định của pháp luật. Chủ tịch Hội đồng thành viên không được kiêm Giám đốc hoặc Tổng giám đốc của công ty và doanh nghiệp
đầu tư chứng khoán đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán ủy thác vốn cho công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán quản lý không được tuyển dụng nhân sự và có Tổng giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng giám đốc (Phó giám đốc) là người điều hành quỹ do công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán chỉ định.
b) Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn có Tổng
nhiệm hoặc chuyên trách.
3. Thành viên của Ban kiểm soát không phải là vợ hoặc chồng, cha đẻ, cha nuôi, mẹ đẻ, mẹ nuôi, con đẻ, con nuôi, anh chị em ruột, anh rể, em rể, chị dâu, em dâu của các thành viên Hội đồng quản lý, Giám đốc, Phó giám đốc, Kế toán trưởng Quỹ và các trường hợp khác theo quy định của pháp luật về phòng, chống tham nhũng.
4. Việc
quản trị rủi ro tối thiểu phải quy định các nội dung sau:
- Trách nhiệm của Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thành viên hoặc Chủ sở hữu công ty chứng khoán trong việc quản trị rủi ro;
- Trách nhiệm của Tổng Giám đốc (Giám đốc), Ban kiểm soát, Kiểm toán nội bộ và hệ thống kiểm soát nội bộ trong việc quản trị rủi ro;
- Trách nhiệm của Bộ phận quản trị
dứt hợp đồng thuê Tổng giám đốc (Giám đốc) theo nghị quyết, quyết định của Đại hội thành viên.
- Bổ nhiệm, miễn nhiệm các Phó Tổng giám đốc (Phó giám đốc) theo đề nghị của Tổng giám đốc (Giám đốc).
- Tổ chức thực hiện nghị quyết, quyết định của Đại hội thành viên.
- Chuẩn bị báo cáo đánh giá kết quả hoạt động kinh doanh; phê duyệt báo cáo tài
doanh nghiệp tư nhân và người quản lý công ty, bao gồm:
- Chủ doanh nghiệp tư nhân,
- Thành viên hợp danh,
- Chủ tịch Hội đồng thành viên,
- Thành viên Hội đồng thành viên,
- Chủ tịch công ty,
- Chủ tịch Hội đồng quản trị,
- Thành viên Hội đồng quản trị,
- Giám đốc hoặc Tổng giám đốc,
- Cá nhân giữ chức danh quản lý khác theo quy định tại Điều
các chính sách chế độ, Điều lệ tổ chức hoạt động và các quy chế hoạt động, nhằm bảo đảm hiệu quả hoạt động và an toàn tài sản của Quỹ đầu tư phát triển địa phương.
b) Kiểm tra, giám sát tính hợp pháp, trung thực, cẩn trọng của Hội đồng quản lý, Giám đốc Quỹ trong việc quản lý, điều hành hoạt động của Quỹ đầu tư phát triển địa phương.
c) Thẩm định
(028) 3930 3279
Hỗ trợ trực tuyến
0906 22 99 66
Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán đối với chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài được cấp theo trình tự thủ tục như thế nào?
09:09 | 13/10/2022
