Tổ chức phát hành có phải hủy đăng ký chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký chứng khoán khi thực hiện hoán đổi cổ phiếu không?

Nội dung chính

• Tổ chức phát hành có phải hủy đăng ký chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký chứng khoán khi thực hiện hoán đổi cổ phiếu không?
• Hồ sơ hủy đăng ký chứng khoán trong trường hợp thực hiện hoán đổi cổ phiếu cần những giấy tờ nào?
• Thời hạn xử lý hồ sơ hủy đăng ký chứng khoán trong trường hợp hoán đổi cổ phiếu là bao nhiêu ngày?

Tổ chức phát hành có phải hủy đăng ký chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký chứng khoán khi thực hiện hoán đổi cổ phiếu không?

Căn cứ Điều 13 Quy chế về hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 108/QĐ-VSD năm 2021 quy định về trường hợp hủy đăng ký chứng khoán như sau:

Các trường hợp hủy đăng ký chứng khoán

VSD thực hiện hủy đăng ký chứng khoán đối với các trường hợp quy định tại Điều 7 Thông tư 119/2020/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán (sau đây gọi là Thông tư 119/2020/TT-BTC).

Dẫn chiếu Điều 7 Thông tư 119/2020/TT-BTC quy định về hủy đăng ký chứng khoán như sau:

Hủy đăng ký chứng khoán

1. Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam hủy đăng ký chứng khoán trong các trường hợp sau:

a) Công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh, trái phiếu chính quyền địa phương, trái phiếu doanh nghiệp, chứng quyền có bảo đảm đến thời gian đáo hạn;

b) Công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh, trái phiếu chính quyền địa phương, trái phiếu doanh nghiệp được tổ chức phát hành mua lại trước thời gian đáo hạn;

c) Tổ chức phát hành thực hiện giảm vốn, giải thể, phá sản hoặc bị chấm dứt tồn tại do tổ chức lại doanh nghiệp;

d) Tổ chức phát hành hoán đổi cổ phiếu, công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh, trái phiếu chính quyền địa phương, trái phiếu doanh nghiệp;

đ) Cổ phiếu của doanh nghiệp cổ phần hóa không phải là công ty đại chúng bị hủy niêm yết, hủy đăng ký giao dịch và doanh nghiệp có yêu cầu hủy đăng ký chứng khoán;

...

Như vậy, trong trường hợp tổ chức phát hành thực hiện hoán đổi cổ phiếu thì phải hủy đăng ký chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký chứng khoán.

Tổ chức phát hành có phải hủy đăng ký chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký chứng khoán khi thực hiện hoán đổi cổ phiếu không? (Hình từ Internet)

Hồ sơ hủy đăng ký chứng khoán trong trường hợp thực hiện hoán đổi cổ phiếu cần những giấy tờ nào?

Căn cứ Điều 14 Quy chế về hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 108/QĐ-VSD năm 2021 quy định về hồ sơ hủy đăng ký chứng khoán như sau:

Hồ sơ huỷ đăng ký chứng khoán

...

6. Hồ sơ hủy đăng ký chứng khoán đối với TCPH hoán đổi cổ phiếu, công cụ nợ, trái phiếu doanh nghiệp:

6.1. Đối với cổ phiếu bị hoán đổi:

a. Trường hợp TCPH nhận hoán đổi đã thực hiện đăng ký chứng khoán tại VSD

TCPH có cổ phiếu bị hoán đổi không phải nộp hồ sơ hủy đăng ký chứng khoán tại VSD. Việc hủy đăng ký chứng khoán được VSD thực hiện căn cứ vào:

- Hồ sơ thông báo thực hiện quyền hoán đổi cổ phiếu của TCPH có cổ phiếu bị hoán đổi

- Hồ sơ đăng ký bổ sung cổ phiếu phát hành thêm để hoán đổi của TCPH nhận hoán đổi

- Bản sao Quyết định hủy niêm yết/hủy đăng ký giao dịch đối với cổ phiếu bị hoán đổi của SGDCK có liên quan (trường hợp cổ phiếu bị hoán đổi đã niêm yết/đăng ký giao dịch).

b. Trường hợp TCPH nhận hoán đổi chưa thực hiện đăng ký chứng khoán tại VSD

TCPH có cổ phiếu bị hoán đổi nộp hồ sơ hủy đăng ký chứng khoán tại VSD bao gồm:

- Giấy đề nghị huỷ đăng ký chứng khoán (Mẫu 11/ĐKCK);

- Bản sao Quyết định hủy niêm yết/hủy đăng ký giao dịch đối với cổ phiếu bị hoán đổi của SGDCK có liên quan (trường hợp cổ phiếu bị hoán đổi đã niêm yết/đăng ký giao dịch);

- Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thông qua việc hoán đổi cổ phiếu.

...

Trường hợp của anh là đã thực hiện đăng ký chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký chứng khoán rồi, theo đó không cần phải nộp hồ sơ hủy đăng ký chứng khoán tại Trung tâm lưu ký chứng khoán, Việc hủy đăng ký chứng khoán được thực hiện như sau:

- Hồ sơ thông báo thực hiện quyền hoán đổi cổ phiếu của tổ chức phát hành có cổ phiếu bị hoán đổi

- Hồ sơ đăng ký bổ sung cổ phiếu phát hành thêm để hoán đổi của tổ chức phát hành nhận hoán đổi

- Bản sao Quyết định hủy niêm yết/hủy đăng ký giao dịch đối với cổ phiếu bị hoán đổi của Sở giao dịch chứng khoán có liên quan (trường hợp cổ phiếu bị hoán đổi đã niêm yết/đăng ký giao dịch).

Thời hạn xử lý hồ sơ hủy đăng ký chứng khoán trong trường hợp hoán đổi cổ phiếu là bao nhiêu ngày?

Căn cứ Điều 15 Quy chế về hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 108/QĐ-VSD năm 2021 quy định thời hạn giải quyết hồ sơ đăng ký chứng khoán như sau:

Xử lý hồ sơ huỷ đăng ký chứng khoán

1. Thời gian xử lý

...

1.4. Đối với trường hợp quy định tại Điểm 6.1 Khoản 6 Điều 14 Quy chế này, thời gian VSD xem xét, xử lý hủy đăng ký chứng khoán:

- Trường hợp TCPH nhận hoán đổi đã thực hiện đăng ký chứng khoán tại VSD: Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày VSD nhận được hồ sơ đăng ký bổ sung của TCPH phát hành cổ phiếu để hoán đổi. Ngày VSD nhận được hồ sơ được quy định cụ thể tại Khoản 3 Điều 3 Quy chế này; Ngày hiệu lực hủy đăng ký cổ phiếu bị hoán đổi trùng với ngày hiệu lực đăng ký bổ sung cổ phiếu hoán đổi.

- Trường hợp TCPH nhận hoán đổi chưa thực hiện đăng ký chứng khoán tại VSD: Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày VSD nhận được hồ sơ hủy đăng ký của TCPH có cổ phiếu bị hoán đổi. Ngày VSD nhận được hồ sơ được quy định cụ thể tại Khoản 3 Điều 3 Quy chế này.

...

Trường hợp tổ chức phát hành nhận hoán đổi đã thực hiện đăng ký chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký chứng khoán thì trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày Trung tâm Lưu ký chứng khoán nhận được hồ sơ đăng ký bổ sung của tổ chức phát hành phát hành cổ phiếu để hoán đổi trung tâm sẽ xem xét và giải quyết hồ sơ hủy đăng ký chứng khoán.