Tổ chức phát hành tạm ngừng hoạt động thì chứng quyền có bảo đảm theo quy định có bị hủy niêm yết không?

Nội dung chính

• Tổ chức phát hành tạm ngừng hoạt động thì chứng quyền có bảo đảm theo quy định có bị hủy niêm yết không?
• Việc hủy niêm yết chứng quyền có bảo đảm khi tổ chức phát hành tạm ngừng hoạt động được thực hiện như thế nào?
• Tổ chức phát hành được hủy niêm yết tự nguyện chứng quyền có bảo đảm theo nguyên tắc nào?

Tổ chức phát hành tạm ngừng hoạt động thì chứng quyền có bảo đảm theo quy định có bị hủy niêm yết không?

Căn cứ khoản 1 Điều 9 Thông tư 107/2016/TT-BTC quy định về hủy niêm yết chứng quyền, tạm ngừng giao dịch như sau:

Hủy niêm yết chứng quyền, tạm ngừng giao dịch

1. Chứng quyền bị hủy niêm yết trong các trường hợp sau:

a) Tổ chức phát hành đình chỉ, tạm ngừng hoạt động, hợp nhất, sáp nhập, giải thể, phá sản hoặc bị thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động;

b) Chứng khoán cơ sở bị hủy niêm yết; hoặc không thể xác định được chỉ số chứng khoán vì các nguyên nhân bất khả kháng đã được quy định tại bộ nguyên tắc về xác định chỉ số;

c) Sau thời hạn 03 tháng kể từ ngày chào bán, số lượng chứng quyền đang lưu hành ít hơn 50% số lượng chứng quyền đã phát hành. Tổ chức phát hành phải hủy niêm yết một phần chứng quyền chưa lưu hành tương đương 40% số lượng chứng quyền đã phát hành;

d) Tổng số lượng chứng khoán cơ sở được quy đổi từ các chứng quyền đã phát hành thuộc tất cả các tổ chức phát hành so với tổng số lượng chứng khoán cơ sở tự do chuyển nhượng vượt quá một tỷ lệ phần trăm theo quy chế của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Trong trường hợp này tổ chức phát hành phải hủy niêm yết một phần chứng quyền chưa lưu hành có thời gian tính từ ngày phát sinh tỷ lệ vượt đến ngày đáo hạn còn ít hơn hai 02 tháng theo nguyên tắc:

...

Như vậy, theo quy định, trường hợp tổ chức phát hành tạm ngừng hoạt động thì chứng quyền có bảo đảm bị hủy niêm yết.

Tổ chức phát hành tạm ngừng hoạt động thì chứng quyền có bảo đảm theo quy định có bị hủy niêm yết không? (Hình từ Internet)

Việc hủy niêm yết chứng quyền có bảo đảm khi tổ chức phát hành tạm ngừng hoạt động được thực hiện như thế nào?

Căn cứ khoản 3 Điều 9 Thông tư 107/2016/TT-BTC quy định về hủy niêm yết chứng quyền, tạm ngừng giao dịch như sau:

Hủy niêm yết chứng quyền, tạm ngừng giao dịch

...

3. Việc hủy niêm yết chứng quyền theo quy định tại điểm a, b, e khoản 1 Điều này được thực hiện theo trình tự sau:

a) Trong vòng 24 giờ kể từ ngày có quyết định hủy niêm yết chứng quyền, tổ chức phát hành phải công bố cách thức xác định giá thanh toán chứng quyền cho người sở hữu chứng quyền từ ngày hủy niêm yết có hiệu lực. Cách thức xác định mức giá này cũng phải phù hợp với nội dung tại Bản cáo bạch và theo quy chế của Sở Giao dịch chứng khoán;

b) Kể từ ngày công bố thông tin theo quy định tại điểm a khoản này đến ngày liền trước ngày hủy niêm yết có hiệu lực, tổ chức phát hành thực hiện việc mua lại chứng quyền thông qua hoạt động tạo lập thị trường. Giá mua lại được xác định theo mức giá thị trường và theo quy chế của Sở Giao dịch chứng khoán;

c) Kể từ ngày hủy niêm yết có hiệu lực, tổ chức phát hành có trách nhiệm phối hợp với Trung tâm Lưu ký chứng khoán thanh toán tiền cho các nhà đầu tư vẫn nắm giữ chứng quyền theo mức giá được tính theo quy định tại điểm a khoản này. Việc thanh toán tiền được thực hiện theo quy chế của Trung tâm Lưu ký chứng khoán.

...

Như vậy, theo quy định, việc hủy niêm yết chứng quyền có bảo đảm khi tổ chức phát hành tạm ngừng hoạt động được thực hiện theo trình tự sau:

(1) Trong vòng 24 giờ kể từ ngày có quyết định hủy niêm yết chứng quyền có bảo đảm, tổ chức phát hành phải công bố cách thức xác định giá thanh toán chứng quyền cho người sở hữu chứng quyền từ ngày hủy niêm yết có hiệu lực.

Cách thức xác định mức giá này cũng phải phù hợp với nội dung tại Bản cáo bạch và theo quy chế của Sở Giao dịch chứng khoán;

(2) Kể từ ngày công bố thông tin đến ngày liền trước ngày hủy niêm yết có hiệu lực, tổ chức phát hành thực hiện việc mua lại chứng quyền thông qua hoạt động tạo lập thị trường.

Giá mua lại được xác định theo mức giá thị trường và theo quy chế của Sở Giao dịch chứng khoán;

(3) Kể từ ngày hủy niêm yết có hiệu lực, tổ chức phát hành có trách nhiệm phối hợp với Trung tâm Lưu ký chứng khoán thanh toán tiền cho các nhà đầu tư vẫn nắm giữ chứng quyền theo mức giá được tính theo quy định tại mục (1).

Tổ chức phát hành được hủy niêm yết tự nguyện chứng quyền có bảo đảm theo nguyên tắc nào?

Căn cứ khoản 2 Điều 9 Thông tư 107/2016/TT-BTC quy định về hủy niêm yết chứng quyền, tạm ngừng giao dịch như sau:

Hủy niêm yết chứng quyền, tạm ngừng giao dịch

...

2. Tổ chức phát hành được hủy niêm yết tự nguyện một phần hoặc toàn bộ chứng quyền chưa lưu hành sau ngày niêm yết tối thiểu là 01 tháng theo nguyên tắc:

a) Trường hợp vẫn còn chứng quyền đang lưu hành, số chứng quyền còn lại (sau khi trừ phần dự kiến hủy niêm yết) đạt tối thiểu 10% số chứng quyền đã phát hành;

b) Trường hợp tổ chức phát hành đã sở hữu toàn bộ số chứng quyền đã phát hành, tổ chức phát hành được đề nghị hủy niêm yết tất cả số chứng quyền đã phát hành.

3. Việc hủy niêm yết chứng quyền theo quy định tại điểm a, b, e khoản 1 Điều này được thực hiện theo trình tự sau:

a) Trong vòng 24 giờ kể từ ngày có quyết định hủy niêm yết chứng quyền, tổ chức phát hành phải công bố cách thức xác định giá thanh toán chứng quyền cho người sở hữu chứng quyền từ ngày hủy niêm yết có hiệu lực. Cách thức xác định mức giá này cũng phải phù hợp với nội dung tại Bản cáo bạch và theo quy chế của Sở Giao dịch chứng khoán;

...

Như vậy, theo quy định, tổ chức phát hành được hủy niêm yết tự nguyện một phần hoặc toàn bộ chứng quyền có bảo đảm chưa lưu hành sau ngày niêm yết tối thiểu là 01 tháng theo nguyên tắc:

(1) Trường hợp vẫn còn chứng quyền đang lưu hành, số chứng quyền còn lại (sau khi trừ phần dự kiến hủy niêm yết) đạt tối thiểu 10% số chứng quyền đã phát hành;

(2) Trường hợp tổ chức phát hành đã sở hữu toàn bộ số chứng quyền đã phát hành, tổ chức phát hành được đề nghị hủy niêm yết tất cả số chứng quyền đã phát hành.