Tổng Giám đốc công ty chứng khoán có được làm thành viên Hội đồng thành viên của công ty khác không?

Nội dung chính

• Tổng Giám đốc công ty chứng khoán có được làm thành viên Hội đồng thành viên của công ty khác không?
• Tổng Giám đốc công ty chứng khoán phải đáp ứng những tiêu chuẩn nào?
• Tiêu chuẩn thành viên Ban Tổng Giám đốc công ty chứng khoán có bắt buộc phải được thể hiện trong Điều lệ công ty không?

Tổng Giám đốc công ty chứng khoán có được làm thành viên Hội đồng thành viên của công ty khác không?

Tổng Giám đốc công ty chứng khoán được quy định tại khoản 2 Điều 10 Thông tư 121/2020/TT-BTC như sau:

Ban Giám đốc

1. Tổng Giám đốc (Giám đốc) là người điều hành công việc kinh doanh hàng ngày của công ty chứng khoán, chịu sự giám sát của Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên, Chủ sở hữu công ty và chịu trách nhiệm trước Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên, Chủ sở hữu công ty và trước pháp luật về việc thực hiện các quyền và nhiệm vụ được giao.

2. Tổng Giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng Giám đốc (Phó Giám đốc) công ty chứng khoán không được đồng thời làm việc cho công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ hoặc doanh nghiệp khác; Tổng Giám đốc (Giám đốc) công ty chứng khoán không được là thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên của công ty chứng khoán khác.

...

Theo quy định trên thì Tổng Giám đốc công ty chứng khoán không được là thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên của công ty chứng khoán khác.

Như vậy, pháp luật chỉ quy định, Tổng Giám đốc công ty chứng khoán không được là thành viên Hội đồng thành viên của công ty chứng khoán khác.

Do đó, trường hợp anh đang là Tổng Giám đốc công ty chứng khoán thì vẫn có thể làm thành viên Hội đồng thành viên của công ty khác (không phải là công ty chứng khoán).

Tổng Giám đốc công ty chứng khoán có được làm thành viên Hội đồng thành viên của công ty khác không? (Hình từ Internet)

Tổng Giám đốc công ty chứng khoán phải đáp ứng những tiêu chuẩn nào?

Tiêu chuẩn đối với Tổng Giám đốc công ty chứng khoán được quy định tại khoản 3 Điều 10 Thông tư 121/2020/TT-BTC như sau:

Ban Giám đốc

...

3. Tổng Giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng Giám đốc (Phó Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ phải đáp ứng các tiêu chuẩn quy định tại Khoản 5 Điều 74 Luật Chứng khoán.

...

Đồng thời, căn cứ khoản 5 Điều 74 Luật Chứng khoán 2019 quy định:

Điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán

...

5. Điều kiện về nhân sự bao gồm:

Có Tổng giám đốc (Giám đốc), tối thiểu 03 nhân viên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp cho mỗi nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán đề nghị cấp phép và tối thiểu 01 nhân viên kiểm soát tuân thủ. Tổng giám đốc (Giám đốc) phải đáp ứng các tiêu chuẩn sau đây:

a) Không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc chấp hành án phạt tù hoặc bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;

b) Có tối thiểu 02 năm kinh nghiệm làm việc tại bộ phận nghiệp vụ của các tổ chức trong lĩnh vực tài chính, chứng khoán, ngân hàng, bảo hiểm hoặc tại bộ phận tài chính, kế toán, đầu tư trong các doanh nghiệp khác;

c) Có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hoặc chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ;

d) Không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong thời hạn 06 tháng gần nhất tính đến thời điểm nộp hồ sơ.

Trường hợp có Phó Tổng giám đốc (Phó Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ thì phải đáp ứng các tiêu chuẩn quy định tại các điểm a, b và d khoản này và có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với nghiệp vụ phụ trách.

...

Như vậy, theo quy định, Tổng Giám đốc công ty chứng khoán phải đáp ứng các tiêu chuẩn sau đây:

- Không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc chấp hành án phạt tù hoặc bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;

- Có tối thiểu 02 năm kinh nghiệm làm việc tại bộ phận nghiệp vụ của các tổ chức trong lĩnh vực tài chính, chứng khoán, ngân hàng, bảo hiểm hoặc tại bộ phận tài chính, kế toán, đầu tư trong các doanh nghiệp khác;

- Có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hoặc chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ;

- Không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong thời hạn 06 tháng gần nhất tính đến thời điểm nộp hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán.

Tiêu chuẩn thành viên Ban Tổng Giám đốc công ty chứng khoán có bắt buộc phải được thể hiện trong Điều lệ công ty không?

Tiêu chuẩn thành viên Ban Tổng Giám đốc công ty chứng khoán được quy định tại khoản 4 Điều 5 Thông tư 121/2020/TT-BTC như sau:

Điều lệ công ty chứng khoán

Công ty chứng khoán khi xây dựng Điều lệ công ty ngoài việc tuân thủ các quy định của Thông tư này phải thực hiện theo nguyên tắc sau:

...

4. Công ty chứng khoán khi xây dựng Điều lệ công ty phải tham chiếu Khoản 2, 3 Điều này. Ngoài ra phải quy định cụ thể các nội dung dưới đây trong Điều lệ công ty:

a) Mạng lưới hoạt động;

b) Phạm vi hoạt động kinh doanh;

c) Nguyên tắc hoạt động;

d) Thông tin về Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán;

đ) Hội đồng quản trị/Hội đồng thành viên, tiêu chuẩn thành viên Hội đồng quản trị/Hội đồng thành viên;

e) Ban Tổng Giám đốc (Ban Giám đốc), tiêu chuẩn thành viên Ban Tổng Giám đốc (Ban Giám đốc); Ban kiểm soát nội bộ, tiêu chuẩn thành viên Ban kiểm soát nội bộ;

...

Theo đó, tiêu chuẩn thành viên Ban Tổng Giám đốc công ty chứng khoán phải được quy định cụ thể trong Điều lệ công ty.