Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam thực hiện điều chỉnh sai sót về số lượng chứng khoán sở hữu của người đầu tư trong trường hợp nào?

Nội dung chính

• Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam thực hiện điều chỉnh sai sót về số lượng chứng khoán sở hữu của người đầu tư trong trường hợp nào?
• Hồ sơ điều chỉnh thông tin sai sót trong trường hợp tổ chức phát hành nhập nhầm thông tin số lượng chứng khoán của người sở hữu gồm những gì?
• Thời gian Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam xử lý hồ sơ điều chỉnh sai sót số lượng chứng khoán sở hữu cho người đầu tư là bao lâu?

Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam thực hiện điều chỉnh sai sót về số lượng chứng khoán sở hữu của người đầu tư trong trường hợp nào?

Các trường hợp điều chỉnh thông tin sai sót về số lượng chứng khoán sở hữu được quy định tại khoản 1 Điều 21 Quy chế về hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 108/QĐ-VSD năm 2021 như sau:

Điều chỉnh thông tin sai sót về số lượng chứng khoán sở hữu

1. VSD thực hiện điều chỉnh các sai sót về số lượng chứng khoán sở hữu của người đầu tư trong các trường hợp sau:

1.1. Do TCPH sai sót trong việc cập nhật thông tin chuyển nhượng vào Sổ đăng ký người sở hữu chứng khoán đã đăng ký với VSD đối với các giao dịch đã được chuyển nhượng trước thời điểm TCPH chốt danh sách người sở hữu để thực hiện đăng ký chứng khoán và đã được TCPH xác nhận chuyển quyền sở hữu.

1.2. Do TCPH nhập nhầm thông tin số lượng chứng khoán của người sở hữu trong quá trình lập Sổ đăng ký người sở hữu chứng khoán.

1.3. Do người sở hữu chứng khoán chưa lưu ký thay đổi số thông tin nhận diện tổ chức, cá nhân hoặc do sai sót trong quá trình cập nhật thông tin sau khi thực hiện quyền dẫn đến TCPH cung cấp cho VSD nhiều số thông tin nhận diện tổ chức, cá nhân khác nhau đối với cùng một người sở hữu trên hệ thống.

...

Như vậy, theo quy định, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam thực hiện việc điều chỉnh sai sót về số lượng chứng khoán sở hữu của người đầu tư trong các trường hợp sau:

(1) Do Tổ chức phát hành sai sót trong việc cập nhật thông tin chuyển nhượng vào Sổ đăng ký người sở hữu chứng khoán đã đăng ký với Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam đối với các giao dịch đã được chuyển nhượng trước thời điểm chốt danh sách người sở hữu để thực hiện đăng ký chứng khoán và đã được Tổ chức phát hành xác nhận chuyển quyền sở hữu.

(2) Do Tổ chức phát hành nhập nhầm thông tin số lượng chứng khoán của người sở hữu trong quá trình lập Sổ đăng ký người sở hữu chứng khoán.

(3) Do người sở hữu chứng khoán chưa lưu ký thay đổi số thông tin nhận diện tổ chức, cá nhân hoặc do sai sót trong quá trình cập nhật thông tin sau khi thực hiện quyền dẫn đến Tổ chức phát hành cung cấp cho Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam nhiều số thông tin nhận diện tổ chức, cá nhân khác nhau đối với cùng một người sở hữu trên hệ thống.

Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam thực hiện điều chỉnh sai sót về số lượng chứng khoán sở hữu của người đầu tư trong trường hợp nào? (Hình từ Internet)

Hồ sơ điều chỉnh thông tin sai sót trong trường hợp tổ chức phát hành nhập nhầm thông tin số lượng chứng khoán của người sở hữu gồm những gì?

Hồ sơ điều chỉnh thông tin sai sót về số lượng chứng khoán sở hữu được quy định tại khoản 2 Điều 21 Quy chế về hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 108/QĐ-VSD năm 2021 như sau:

Điều chỉnh thông tin sai sót về số lượng chứng khoán sở hữu

...

2. Hồ sơ điều chỉnh thông tin sai sót về số lượng chứng khoán sở hữu:

...

2.2. Trường hợp TCPH nhập nhầm thông tin số lượng chứng khoán của người sở hữu trong quá trình lập Sổ đăng ký người sở hữu chứng khoán và trường hợp người sở hữu có nhiều số thông tin nhận diện khác nhau, hồ sơ bao gồm:

a. Văn bản đề nghị điều chỉnh thông tin của TCPH, trường hợp do sai sót của TCPH cần nêu rõ lý do, nêu rõ thông tin về các đợt thực hiện quyền trong thời gian xảy ra sai sót và phương án đã/sẽ xử lý cho cổ đông bị sai sót (nếu có) và cam kết chịu trách nhiệm liên quan đến việc điều chỉnh;

b. Văn bản đề nghị điều chỉnh thông tin của các nhà đầu tư có liên quan (Mẫu 13B/ĐKCK) kèm theo bản sao giấy tờ thể hiện thông tin nhận diện của các bên;

c. Bản sao Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán của các nhà đầu tư có liên quan.

...

Như vậy, theo quy định, hồ sơ điều chỉnh thông tin sai sót trong trường hợp tổ chức phát hành nhập nhầm thông tin số lượng chứng khoán của người sở hữu trong quá trình lập Sổ đăng ký người sở hữu chứng khoán bao gồm:

(1) Văn bản đề nghị điều chỉnh thông tin của tổ chức phát hành.

Trường hợp do sai sót của tổ chức phát hành cần nêu rõ lý do, nêu rõ thông tin về các đợt thực hiện quyền trong thời gian xảy ra sai sót và phương án đã/sẽ xử lý cho cổ đông bị sai sót (nếu có) và cam kết chịu trách nhiệm liên quan đến việc điều chỉnh;

(2) Văn bản đề nghị điều chỉnh thông tin của các nhà đầu tư có liên quan (Mẫu 13B/ĐKCK ban hành kèm theo Quyết định 108/QĐ-VSD năm 2021) kèm theo bản sao giấy tờ thể hiện thông tin nhận diện của các bên: TẢI VỀ

(3) Bản sao Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán của các nhà đầu tư có liên quan.

Thời gian Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam xử lý hồ sơ điều chỉnh sai sót số lượng chứng khoán sở hữu cho người đầu tư là bao lâu?

Thời gian xử lý hồ sơ điều chỉnh sai sót số lượng chứng khoán sở hữu được quy định tại khoản 3 Điều 21 Quy chế về hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 108/QĐ-VSD năm 2021 như sau:

Điều chỉnh thông tin sai sót về số lượng chứng khoán sở hữu

...

a. Văn bản đề nghị điều chỉnh thông tin của TCPH, trường hợp do sai sót của TCPH cần nêu rõ lý do, nêu rõ thông tin về các đợt thực hiện quyền trong thời gian xảy ra sai sót và phương án đã/sẽ xử lý cho cổ đông bị sai sót (nếu có) và cam kết chịu trách nhiệm liên quan đến việc điều chỉnh;

b. Văn bản đề nghị điều chỉnh thông tin của các nhà đầu tư có liên quan (Mẫu 13B/ĐKCK) kèm theo bản sao giấy tờ thể hiện thông tin nhận diện của các bên;

c. Bản sao Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán của các nhà đầu tư có liên quan.

3. Thời gian VSD xem xét, xử lý hồ sơ điều chỉnh sai sót số lượng chứng khoán sở hữu cho người đầu tư và gửi văn bản xác nhận cho TCPH là trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày VSD nhận được hồ sơ của TCPH.

Như vậy, theo quy định, thời gian Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam xử lý hồ sơ điều chỉnh sai sót số lượng chứng khoán sở hữu cho người đầu tư là 03 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày Trung tâm nhận được hồ sơ của tổ chức phát hành.