Trường hợp chấm dứt tư cách thành viên tạo lập thị trường thì Sở Giao dịch Chứng khoán có phải báo cáo Bộ Tài chính hay không?

Nội dung chính

• Tổ chức đăng ký thành viên tạo lập thị trường trên Sở Giao dịch Chứng khoán cần chuẩn bị những hồ sơ nào?
• Trường hợp hồ sơ đăng ký thành viên tạo lập thị trường có tài liệu giả mạo thì xử lý như thế nào?
• Trường hợp chấm dứt tư cách thành viên tạo lập thị trường thì Sở Giao dịch Chứng khoán có phải báo cáo Bộ Tài chính hay không?

Tổ chức đăng ký thành viên tạo lập thị trường trên Sở Giao dịch Chứng khoán cần chuẩn bị những hồ sơ nào?

Tổ chức đăng ký thành viên tạo lập thị trường trên Sở Giao dịch Chứng khoán cần chuẩn bị những hồ sơ nào? (Hình từ Internet)

Theo khoản 3, khoản 4 Điều 24 Nghị định 158/2020/NĐ-CP quy định như sau:

Đăng ký thành viên tạo lập thị trường

1. Thành viên giao dịch, thành viên giao dịch đặc biệt đồng thời là thành viên bù trừ được đăng ký làm thành viên tạo lập thị trường trên cơ sở hợp đồng tạo lập thị trường ký với Sở giao dịch chứng khoán.

2. Sở giao dịch chứng khoán được điều chỉnh số lượng thành viên tạo lập thị trường, từ chối đăng ký thành viên tạo lập thị trường, từ chối gia hạn hợp đồng tạo lập thị trường.

3. Hồ sơ đăng ký thành viên tạo lập thị trường trên thị trường chứng khoán phái sinh bao gồm các tài liệu sau:

a) Giấy đăng ký thành viên tạo lập thị trường theo Mẫu số 07 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này;

b) Giấy chứng nhận thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh do Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam cấp;

c) Bản thuyết minh về hạ tầng công nghệ thông tin, quy trình nghiệp vụ theo hướng dẫn của Sở giao dịch chứng khoán.

4. Hồ sơ đăng ký thành viên tạo lập thị trường được lập thành 01 bộ gốc. Trường hợp tài liệu trong hồ sơ là bản sao thì phải là bản sao từ sổ gốc hoặc được chứng thực. Hồ sơ này gửi đến Sở giao dịch chứng khoán theo hình thức trực tiếp hoặc gửi qua đường bưu điện.

…

Theo đó, tổ chức cần lập 01 bộ hồ sơ đăng ký thành viên tạo lập thị trường trên Sở Giao dịch Chứng khoán bao gồm các tài liệu sau:

– Giấy đăng ký thành viên tạo lập thị trường theo Mẫu số 07 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 158/2020/NĐ-CP;

– Giấy chứng nhận thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh do Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam cấp;

– Bản thuyết minh về hạ tầng công nghệ thông tin, quy trình nghiệp vụ theo hướng dẫn của Sở giao dịch chứng khoán.

Lưu ý: Trường hợp tài liệu trong hồ sơ là bản sao thì phải là bản sao từ sổ gốc hoặc được chứng thực. Hồ sơ này gửi đến Sở giao dịch chứng khoán theo hình thức trực tiếp hoặc gửi qua đường bưu điện.

Trường hợp hồ sơ đăng ký thành viên tạo lập thị trường có tài liệu giả mạo thì xử lý như thế nào?

Theo khoản 8 Điều 24 Nghị định 158/2020/NĐ-CP quy định như sau:

Đăng ký thành viên tạo lập thị trường

…

8. Sở giao dịch chứng khoán từ chối chấp thuận tư cách thành viên tạo lập thị trường trong các trường hợp sau:

a) Tổ chức đăng ký thành viên không đáp ứng được các điều kiện làm thành viên tạo lập thị trường;

b) Hồ sơ đăng ký làm thành viên tạo lập thị trường có tài liệu giả mạo hoặc có thông tin sai sự thật;

c) Trong vòng 30 ngày kể từ ngày được chấp thuận nguyên tắc làm thành viên tạo lập thị trường, thành viên không thực hiện các nội dung quy định tại khoản 6 Điều này;

d) Trong vòng 90 ngày kể từ ngày Sở giao dịch chứng khoán nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, thành viên không hoàn thiện các thủ tục để được chấp thuận tư cách thành viên.

Sở giao dịch chứng khoán có văn bản gửi tổ chức đăng ký làm thành viên tạo lập thị trường nêu rõ lý do từ chối và thực hiện công bố thông tin trên phương tiện công bố thông tin của Sở giao dịch chứng khoán.

Theo đó, căn cứ quy định trên thì trường hợp hồ sơ đăng ký thành viên tạo lập thị trường trên Sở Giao dịch Chứng khoán có tài liệu giả mạo hoặc có thông tin sai sự thật thì Sở giao dịch chứng khoán từ chối chấp thuận tư cách thành viên tạo lập thị trường của tổ chức đăng ký.

Trường hợp chấm dứt tư cách thành viên tạo lập thị trường thì Sở Giao dịch Chứng khoán có phải báo cáo Bộ Tài chính hay không?

Theo khoản 9 Điều 24 Nghị định 158/2020/NĐ-CP quy định như sau:

Đăng ký thành viên tạo lập thị trường

…

9. Việc đình chỉ hoạt động tạo lập thị trường của thành viên tạo lập thị trường, chấm dứt, hủy bỏ tư cách thành viên tạo lập thị trường, các hình thức xử lý vi phạm của thành viên tạo lập thị trường và các hoạt động khác liên quan đến thành viên tạo lập thị trường thực hiện theo quy định của Bộ trưởng Bộ Tài chính và quy chế của Sở giao dịch chứng khoán.

Dẫn chiếu theo khoản 3 Điều 9 Thông tư 30/2019/TT-BTC quy định như sau:

Chấm dứt tư cách thành viên giao dịch

….

3. Trường hợp chấm dứt tư cách thành viên giao dịch là nhà tạo lập thị trường, Sở Giao dịch Chứng khoán báo cáo Bộ Tài chính trước khi thực hiện.

4. Sở Giao dịch Chứng khoán quy định cụ thể về chấm dứt tư cách thành viên giao dịch sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận.

Theo đó, trường hợp chấm dứt tư cách thành viên tạo lập thị trường thì Sở Giao dịch Chứng khoán phải báo cáo Bộ Tài chính trước khi thực hiện chấm dứt.