Trường hợp mất chứng chỉ hành nghề chứng khoán thì cá nhân phải báo cáo với cơ quan có thẩm quyền nào?

Nội dung chính

• Cá nhân có trình độ cao đẳng thì có đủ điều kiện để được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán không?
• Trường hợp mất chứng chỉ hành nghề chứng khoán thì cá nhân phải báo cáo với cơ quan có thẩm quyền nào?
• Hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán phải bao gồm những loại giấy tờ nào?
• Trình tự, thủ tục cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán được thực hiện như thế nào?

Cá nhân có trình độ cao đẳng thì có đủ điều kiện để được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán không?

Căn cứ khoản 2 Điều 97 Luật Chứng khoán 2019 quy định về điều kiện để được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán như sau:

Chứng chỉ hành nghề chứng khoán

..

2. Chứng chỉ hành nghề chứng khoán được cấp cho cá nhân đáp ứng các điều kiện sau đây:

a) Có năng lực hành vi dân sự đầy đủ; không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc đang bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;

b) Có trình độ từ đại học trở lên;

c) Có trình độ chuyên môn về chứng khoán;

d) Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đề nghị cấp. Người nước ngoài có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc những người đã hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài phải đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán của Việt Nam.

...

Từ quy định trên thì để được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán thì cá nhân phải có trình độ đại học trở lên.

Ngoài ra còn phải đáp ứng yêu cầu về trình độ chuyên môn về chứng khoán và đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đề nghị cấp.

Chứng chỉ hành nghề chứng khoán (Hình từ Internet)

Trường hợp mất chứng chỉ hành nghề chứng khoán thì cá nhân phải báo cáo với cơ quan có thẩm quyền nào?

Căn cứ khoản 4 Điều 216 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về trường hợp bị mất chứng chỉ hành nghề chứng khoán như sau:

Quản lý, giám sát người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán và tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán

...

4. Người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán phải thông báo với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sau khi chứng chỉ hành nghề chứng khoán bị mất, phát hiện bị mất hoặc thay đổi các thông tin xác nhận nhân thân trong chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo Mẫu số 86 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này.

...

Theo đó, trường hợp cá nhân bị mất chứng chỉ hành nghề chứng khoán thì phải thông báo với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo Mẫu số 86 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP.

Hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán phải bao gồm những loại giấy tờ nào?

Căn cứ khoản 2 Điều 214 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán như sau:

Cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán

..

2. Hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán:

a) Đối với trường hợp chứng chỉ hành nghề chứng khoán đã bị thu hồi theo quy định tại điểm a, c khoản 3 Điều 97 Luật Chứng khoán, hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm các tài liệu quy định tại khoản 4 Điều 213 Nghị định này;

b) Đối với trường hợp chứng chỉ hành nghề chứng khoán bị mất, hỏng hoặc thay đổi thông tin xác nhận nhân thân trong chứng chỉ hành nghề chứng khoán, hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm: Giấy đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo Mẫu số 85 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này; Giấy chứng minh nhân dân hoặc căn cước công dân hoặc hộ chiếu còn giá trị sử dụng; 02 ảnh 4cm x 6cm chụp trong vòng 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ; Chứng chỉ hành nghề chứng khoán đã được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp, trừ trường hợp đề nghị cấp lại do bị mất chứng chỉ.

...

Như vậy, đối với trường hợp cá nhân bị mất chứng chỉ hành nghề chứng khoán thì hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ gồm:

- Giấy đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo Mẫu số 85 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này;

- Giấy chứng minh nhân dân hoặc căn cước công dân hoặc hộ chiếu còn giá trị sử dụng;

- 02 ảnh 4cm x 6cm chụp trong vòng 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ;

- Chứng chỉ hành nghề chứng khoán đã được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp, trừ trường hợp đề nghị cấp lại do bị mất chứng chỉ.

Trình tự, thủ tục cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán được thực hiện như thế nào?

Căn cứ khoản 3 Điều 214 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về trình tự, thủ tục cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán như sau:

Cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán

...

3. Trình tự, thủ tục cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện theo quy định tại khoản 6 Điều 213 Nghị định này.

Dẫn chiếu khoản 6 Điều 213 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về điều kiện, hồ sơ, thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán như sau:

Điều kiện, hồ sơ, thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán

...

6. Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán và thông báo nộp lệ phí cho người đề nghị; trường hợp từ chối, phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

...

Theo đó, trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán và thông báo nộp lệ phí cho người đề nghị; trường hợp từ chối, phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.