Trường hợp thông tin về nhà đầu tư trong việc đóng, mở tài khoản chứng khoán có sai lệch thì xử lý thế nào?

Nội dung chính

• Thông tin về việc nhà đầu tư đóng mở tài khoản chứng khoán được cập nhật vào khoảng thời gian nào?
• Trường hợp thông tin về nhà đầu tư trong việc đóng, mở tài khoản chứng khoán có sai lệch thì xử lý thế nào?
• Hồ sơ điều chỉnh thông tin về nhà đầu tư khi có sai lệch thì cần những giấy tờ gì?

Thông tin về việc nhà đầu tư đóng mở tài khoản chứng khoán được cập nhật vào khoảng thời gian nào?

Căn cứ khoản 2 Điều 8 Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 114/QĐ-VSD năm 2021 quy định về việc cập nhật thông tin về nhà đầu tư như sau:

Cập nhật thông tin mở, đóng tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư

1. TVLK có trách nhiệm cập nhật hàng ngày thông tin mở, đóng tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư thực hiện trong ngày tại TVLK cho VSD dưới dạng chứng từ điện tử (Mẫu 03A/LK và 03B/LK của Quy chế này).

2. Việc cập nhật thông tin của nhà đầu tư quy định tại khoản 1 Điều này phải được hoàn tất trước khi nhà đầu tư thực hiện các giao dịch gửi, rút, chuyển khoản, giao dịch mua/bán chứng khoán ... Trong quá trình xử lý nghiệp vụ, nếu phát hiện thông tin về nhà đầu tư chưa có trên hệ thống của VSD, VSD thông báo cho TVLK và TVLK phải hoàn tất việc cập nhật thông tin về nhà đầu tư ngay trong ngày nhận được thông báo từ VSD (chậm nhất là 16h00 hàng ngày).

3. VSD thực hiện xác nhận các thông tin về nhà đầu tư do TVLK cập nhật trên hệ thống của VSD vào các thời điểm 8h30, 11h30 và 16h30 các ngày làm việc. Thông tin xác nhận của VSD gửi cho TVLK dưới dạng chứng từ điện tử.

4. Trường hợp đóng tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư để chuyển khoản chứng khoán sang TVLK khác, VSD chỉ thực hiện xác nhận thông tin đóng tài khoản trên hệ thống sau khi hoàn tất việc chuyển khoản chứng khoán bao gồm cả chứng khoán phát sinh thêm (nếu có) do thực hiện quyền trước thời điểm tất toán tài khoản.

Theo quy định trên thì thông tin về nhà đầu tư trong việc mở, đóng tài khoản giao dịch chứng khoán được hoàn tất trước khi nhà đầu tư thực hiện các giao dịch gửi, rút, chuyển khoản, giao dịch mua/bán chứng khoán.

Trong quá trình xử lý nghiệp vụ, nếu phát hiện thông tin về nhà đầu tư chưa có trên hệ thống của Trung tâm Lưu ký chứng khoán thì trung tâm thông báo cho thành viên lưu ký việc cập nhật thông tin về nhà đầu tư được thực hiện ngay trong ngày nhận được thông báo từ Trung tâm Lưu ký chứng khoán, chậm nhất là 16h00 hàng ngày thì thông tin sẽ được cập nhật.

Trường hợp thông tin về nhà đầu tư trong việc đóng, mở tài khoản chứng khoán có sai lệch thì xử lý thế nào?

Căn cứ khoản 1 Điều 9 Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 114/QĐ-VSD năm 2021 quy định về việc điều chỉnh thông tin về nhà đầu tư khi có sai lệch như sau:

Điều chỉnh thông tin về nhà đầu tư

1. Trong quá trình cập nhật thông tin đóng mở tài khoản và xử lý nghiệp vụ trên hệ thống tại VSD, nếu phát hiện trường hợp nhà đầu tư có cùng thông tin nhận diện người sở hữu nhưng các thông tin liên quan khác như họ và tên, quốc tịch, loại hình nhà đầu tư có sai lệch thì xử lý như sau:

a. VSD gửi Thông báo về việc kiểm tra thông tin của nhà đầu tư (Mẫu 04/LK của Quy chế này) cho TVLK;

b. TVLK phải gửi VSD xác nhận tính chính xác về thông tin của nhà đầu tư kèm theo tài liệu chứng minh là bản sao giấy tờ hoặc bản in quét mã vạch (mã QR) thể hiện thông tin nhận diện của nhà đầu tư quy định tại khoản 2, khoản 3 Điều 7 Quy chế này.

...

Theo như quy định trên, khi phát hiện nhà đầu tư có cùng thông tin nhận diện người sở hữu nhưng các thông tin liên quan khác như họ và tên, quốc tịch, loại hình nhà đầu tư có sai lệch thì Trung tâm Lưu ký chứng khoán phải gửi Thông báo về việc kiểm tra thông tin của nhà đầu tư (Mẫu 04/LK tải về) cho thành viên lưu ký.

Thành viên Lưu ký chứng khoán phải gửi Trung tâm Lưu ký chứng khoán xác nhận tính chính xác về thông tin của nhà đầu tư kèm theo tài liệu chứng minh là bản sao giấy tờ hoặc bản in quét mã vạch (mã QR) thể hiện thông tin nhận diện của nhà đầu tư.

Trường hợp thông tin về nhà đầu tư trong việc đóng, mở tài khoản chứng khoán có sai lệch thì xử lý thế nào? (Hình từ Internet)

Hồ sơ điều chỉnh thông tin về nhà đầu tư khi có sai lệch thì cần những giấy tờ gì?

Căn cứ khoản 2 Điều 9 Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 114/QĐ-VSD năm 2021 quy định về hồ sơ điều chỉnh thông tin về nhà đầu tư như sau:

Điều chỉnh thông tin về nhà đầu tư

...

2. Trường hợp TVLK phát hiện có sai lệch giữa thông tin về nhà đầu tư quản lý tại TVLK với thông tin trên hệ thống của VSD, hoặc nhà đầu tư có thay đổi thông tin đã đăng ký, TVLK gửi hồ sơ đề nghị điều chỉnh thông tin của nhà đầu tư cho VSD. Hồ sơ bao gồm:

a. Công văn đề nghị điều chỉnh thông tin của nhà đầu tư do TVLK lập (Mẫu 05/LK của Quy chế này) (02 bản);

b. Bản sao giấy tờ hoặc bản in quét mã vạch (mã QR) thể hiện thông tin nhận diện của nhà đầu tư theo quy định tại khoản 2, khoản 3 Điều 7 Quy chế này (không áp dụng đối với trường hợp điều chỉnh địa chỉ).

...

Theo đó, hồ sơ điều chỉnh thông tin về nhà đầu tư khi có sai lệch cần các giấy tờ như:

- Hai bản công văn đề nghị điều chỉnh thông tin của nhà đầu tư do TVLK lập (Mẫu 05/LK tải về);

- Bản sao giấy tờ hoặc bản in quét mã vạch (mã QR) thể hiện thông tin nhận diện của nhà đầu tư (không áp dụng đối với trường hợp điều chỉnh địa chỉ).