VSD ra quyết định đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán của thành viên lưu ký trong trường hợp nào?

Nội dung chính

• VSD ra quyết định đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán của thành viên lưu ký trong trường hợp nào?
• Thời gian đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán của thành viên lưu ký được quy định như thế nào?
• Việc đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán của thành viên lưu ký bao gồm những đình chỉ nào?

Lưu ý: Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (sau đây viết tắt là VSD).

VSD ra quyết định đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán của thành viên lưu ký trong trường hợp nào?

VSD ra quyết định đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán của thành viên lưu ký trong trường hợp theo khoản 1 Điều 10 Quy chế thành viên lưu ký tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 110/QĐ-VSD năm 2022 cụ thể:

Đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán của thành viên lưu ký

1. VSD ra quyết định đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán của thành viên lưu ký trong trường hợp sau:

a. Có 03 tháng liên tiếp bị VSD ra quyết định khiển trách do sửa lỗi giao dịch;

b. Có 02 lần trong thời hạn 02 tháng liên tiếp bị VSD ra quyết định khiển trách do tạm thời mất khả năng thanh toán tiền;

c. Có 02 lần trong thời hạn 03 tháng liên tiếp bị lùi thời hạn thanh toán do thiếu tiền thanh toán;

d. Có 02 tháng liên tiếp bị VSD ra quyết định khiển trách do không xác nhận tiền thanh toán giao dịch chứng khoán;

đ. Có từ 03 lần trở lên trong 01 tháng hoặc trong vòng 02 tháng liên tiếp bị VSD ra quyết định khiển trách do không gửi báo cáo kết quả phân bổ tiền, chứng khoán cho VSD;

e. Có 02 tháng liên tiếp bị VSD ra quyết định khiển trách do gửi báo cáo kết quả phân bổ tiền, chứng khoán cho VSD chậm hơn thời hạn quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của VSD;

g. Không thực hiện phân bổ tiền, chứng khoán cho nhà đầu tư theo quy định tại Quy chế bù trừ thanh toán giao dịch chứng khoán;

h. Có 02 tháng liên tiếp bị VSD ra quyết định khiển trách do không cập nhật thông tin nhà đầu tư vào hệ thống VSD trong thời gian quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của VSD;

i. Có giao dịch bị loại bỏ không thanh toán trừ trường hợp quy định tại khoản 16 Điều 9 Quy chế này.

k. Có 02 tháng liên tiếp bị VSD ra quyết định khiển trách do không xác nhận hoặc xác nhận đủ tiền thanh toán giao dịch chứng khoán nhưng đến thời điểm chốt số dư vẫn bị mất khả năng thanh toán tiền dẫn đến phải áp dụng cơ chế hỗ trợ tiền thanh toán giao dịch chứng khoán.

l. Có từ 03 lần trở lên trong 01 tháng hoặc trong vòng 02 tháng liên tiếp bị VSD ra quyết định khiển trách do bị loại bỏ không thanh toán giao dịch chứng khoán.

m. Không hoàn trả đủ tiền vay sử dụng Quỹ hỗ trợ thanh toán sau 20 ngày kể từ ngày sử dụng Quỹ;

n. Không nộp đủ tiền đóng góp Quỹ hỗ trợ thanh toán sau 10 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn nộp theo thông báo của VSD;

o. Cung cấp, xác nhận không đúng thông tin sở hữu chứng khoán của nhà đầu tư để thực hiện các giao dịch liên quan đến chứng khoán sở hữu của nhà đầu tư gây thiệt hại cho nhà đầu tư hoặc các tổ chức liên quan;

p. Thường xuyên vi phạm Quy chế hoạt động nghiệp vụ của VSD, để xảy ra thiếu sót gây thiệt hại nghiêm trọng cho khách hàng;

q. Không nộp đủ tiền giá dịch vụ quản lý thành viên lưu ký cho VSD sau 30 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn nộp theo thông báo của VSD;

r. Không nộp đủ tiền giá dịch vụ định kỳ hàng tháng theo quy định pháp luật cho VSD sau 60 ngày kể từ ngày hết hạn nộp theo thông báo của VSD.

...

Theo đó, VSD ra quyết định đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán của thành viên lưu ký trong các trường hợp nêu trên.

Đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán (Hình từ Internet)

Thời gian đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán của thành viên lưu ký được quy định như thế nào?

Thời gian đình chỉ được quy định tại khoản 2 Điều 10 Quy chế thành viên lưu ký tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 110/QĐ-VSD năm 2022 cụ thể:

- Thời gian đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán của thành viên lưu ký và kéo dài thời gian đình chỉ (nếu có) được quy định cụ thể trong quyết định đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán của VSD nhưng tối đa là 90 ngày kể từ ngày VSD ra quyết định đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán.

Việc đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán của thành viên lưu ký bao gồm những đình chỉ nào?

Những việc đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán của thành viên lưu ký theo khoản 3 Điều 10 Quy chế thành viên lưu ký tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 110/QĐ-VSD năm 2022 cụ thể:

- Đình chỉ nhận ký gửi chứng khoán, phong tỏa chứng khoán.

- Chuyển khoản chứng khoán không qua hệ thống giao dịch của thành viên lưu ký.

Trừ trường hợp phong tỏa chứng khoán theo yêu cầu của cơ quan nhà nước có thẩm quyền, chuyển khoản do chuyển quyền sở hữu không qua hệ thống giao dịch, chuyển khoản tất toán tài khoản và chuyển khoản thanh toán giao dịch.